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私募投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考前習(xí)題及答案(9月5日)
1、某機(jī)構(gòu)投資了某大型餐飲集團(tuán)，今日該餐飲集團(tuán)遭媒體曝光出現(xiàn)后廚地上老鼠亂竄、打掃衛(wèi)生的簸箕和餐具同池混洗、用顧客使用的火鍋漏勺掏下水道等問題。該餐飲集團(tuán)第一時(shí)間進(jìn)行了調(diào)研并發(fā)布了道歉聲明。該機(jī)構(gòu)投資經(jīng)理對(duì)該事件持續(xù)關(guān)注及跟蹤，下列表述正確的是()
A 屬于對(duì)公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位的跟蹤與監(jiān)控
B 屬于對(duì)公司危機(jī)事件處理情況的跟蹤與監(jiān)控
C 屬于對(duì)公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況的跟蹤與監(jiān)控
D 屬于對(duì)公司治理情況的跟蹤與監(jiān)控
2、關(guān)于投資后管理增值服務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是()。
A 如果被投資企業(yè)需要引入新的股權(quán)資金或債權(quán)資金，投資機(jī)構(gòu)往往會(huì)利用自己在資本市場(chǎng)和借貸市場(chǎng)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機(jī)構(gòu)或者商業(yè)銀行
B 投資機(jī)構(gòu)通常能在公司治理方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)
C 在為被投資企業(yè)提供資本運(yùn)作增值服務(wù)方面，投資機(jī)構(gòu)對(duì)資本市場(chǎng)的熟悉程度高、資本運(yùn)作能力較強(qiáng)，所以有義務(wù)承擔(dān)主要責(zé)任
D 投資機(jī)構(gòu)可以幫助被投資企業(yè)尋找合適的高級(jí)管理人才、核心技術(shù)人才、供應(yīng)商、客戶等各方面資源
增值服務(wù)的主要內(nèi)容：
①協(xié)助完善規(guī)范的公司治理架構(gòu)。被投資企業(yè)，特別是創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)的公司治理架構(gòu)往往比較粗糙，缺乏現(xiàn)代企業(yè)的公司治理基礎(chǔ)，這會(huì)成為企業(yè)發(fā)展到一定程度時(shí)的前進(jìn)障礙。相比起來，大多數(shù)成熟階段的企業(yè)都會(huì)擁有一套相對(duì)完整、適合自身運(yùn)營(yíng)特點(diǎn)的公司治理模式與組織流程。一般來說，投資機(jī)構(gòu)本身就非常注重被投資企業(yè)的公司治理結(jié)構(gòu)，因此通常能在這些方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)。B 選項(xiàng)說法正確。
②協(xié)助建立規(guī)范的財(cái)務(wù)管理體系。
③為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)。
④協(xié)助進(jìn)行后續(xù)再融資工作。后續(xù)再融資在被投資企業(yè)的發(fā)展壯大過程中非常重要，如果被投資企業(yè)需要引入新的股權(quán)資金或者債權(quán)資金，投資機(jī)構(gòu)往往會(huì)利用自己在資本市場(chǎng)和借貸市場(chǎng)上的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機(jī)構(gòu)甚至商業(yè)銀行。A選項(xiàng)說法正確。
⑤協(xié)助上市及并購整合。股票公開發(fā)行和上市、并購整合較為薄弱;而與此相反，投資機(jī)構(gòu)對(duì)資本市場(chǎng)的熟悉程度高、資本運(yùn)作能力較強(qiáng)，因此，在為被投資企業(yè)提供資本運(yùn)作增值服務(wù)方面，投資機(jī)構(gòu)能夠承擔(dān)更多的責(zé)任。并不是主要責(zé)任，C 選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
⑥提供人才專家等外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。投資機(jī)構(gòu)與社會(huì)各界有著廣泛的聯(lián)系，憑借這種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，投資機(jī)構(gòu)往往能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)帶來許多人才專家資源，并將其融入企業(yè)之中，成為企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，包括幫助其尋找合適的高級(jí)管理人才、核心技術(shù)人才、日常經(jīng)營(yíng)中的供應(yīng)商和經(jīng)銷商、業(yè)務(wù)合作方、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、管理咨詢公司、專家顧問等。D 選項(xiàng)說法正確。
3、公司型基金成立的日期為()。
A.公司注冊(cè)日期
B.登記備案日期
C.開立賬戶日期
D.營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期
4、關(guān)于股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出，以下表述正確的是()。
Ⅰ、股權(quán)轉(zhuǎn)讓方和受讓方經(jīng)初步談判，可以簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書
Ⅱ、股權(quán)回購的發(fā)起人可以是股權(quán)投資基金，被投資企業(yè)原股東和管理層
Ⅲ、股權(quán)轉(zhuǎn)讓方可以根據(jù)保密原則對(duì)受讓方的盡職調(diào)查不予配合
Ⅳ、股權(quán)轉(zhuǎn)讓完畢后，不涉及標(biāo)的公司控制權(quán)變化的可以不向工商行政管理部門辦理變更登記
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅲ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅳ
5、股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括()、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。
A 基金保管機(jī)構(gòu)
B 基金銷售機(jī)構(gòu)
C 律師事務(wù)所
D 以上都是
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