2019年6月基金從業(yè)資格預(yù)約式考試時間為6月22日，《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試時間安排為9：00-11：00 ，各考場因報考人數(shù)不同可能有所調(diào)整具體請以準(zhǔn)考證為準(zhǔn)！
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1、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成，以下表述錯誤的是( )。
A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員依據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》和《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》的規(guī)定參與協(xié)會治理
B.基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會;基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等其他機(jī)構(gòu)可以加入?yún)f(xié)會成為會員
C.《證券投資基金法》關(guān)于“基金行業(yè)協(xié)會”的章節(jié)詳細(xì)規(guī)定了中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)、組成以及主要職責(zé)
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，也是基金市場的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)
2、擬從事私募基金管理業(yè)務(wù)的公司向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請私募基金管理人登記，應(yīng)報送的信息至少包括( )。
A.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件、公司章程、主要股東名單、高級管理人員的基本信息
B.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件、公司章程、主要股東名單、高級管理人員及基金經(jīng)理的基本信息
C.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件、公司章程、所有股東名單、高級管理人員的基本信息
D.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件、公司章程、所有股東名單、高級管理人員及基金經(jīng)理的基本信息
3、下列不屬于ETF申購贖回現(xiàn)金替代類型的是( )。
A.必須現(xiàn)金替代
B.可以現(xiàn)金替代
C.選擇現(xiàn)金替代
D.禁止現(xiàn)金替代
4、以下不屬于基金銷售適用性管理制度范疇的是( )。
A.對基金投資人風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查
B.對基金投資人和基金公司進(jìn)行合理匹配
C.對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查
D.對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進(jìn)行設(shè)置
5、以下做法不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則中“守法合規(guī)”基本要求的是( )。
A.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)主動向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法行為的線索
B.基金從業(yè)人員向監(jiān)管機(jī)構(gòu)具備客戶的違法行為之前，應(yīng)先警告客戶
C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)主動向監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報違法違規(guī)行為
D.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查工作
6、根據(jù)基金銷售性與投資者適當(dāng)性原則，基金募集機(jī)構(gòu)的以下哪種行為是被允許的?( )。
A.向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)
B.由于財產(chǎn)繼承，將高風(fēng)險等級的產(chǎn)品份額轉(zhuǎn)讓給低風(fēng)險承受能力的普通投資者
C.向不符合轉(zhuǎn)入要求的投資者銷售基金產(chǎn)品或者服務(wù)
D.風(fēng)險承受能力最低類別的普通投資者主動要求并經(jīng)過錄像留痕后，向其出售高于其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品或者服務(wù)
7、以下關(guān)于滬深 300 指數(shù)的說法，正確的是( )。
A.基于在上海和深圳證券市場中選取 300 只 A 股股票作為樣本編制
B.是由證監(jiān)會編制，反映 A 股市場整體走勢的指數(shù)
C.以每年 1 月 1 日為基期
D.基點(diǎn)為 0 點(diǎn)
8、關(guān)于風(fēng)險價值(VaR)的估算方法，以下說法錯誤的是( )。
A.蒙特卡洛模擬法的計算量較大
B.蒙特卡洛模擬法被認(rèn)為是最精準(zhǔn)貼近的計算方法
C.參數(shù)法假設(shè)投資組合中的金融工具是基本風(fēng)險因子的現(xiàn)行組合
D.歷史模擬法中優(yōu)先選用時間間隔較長的歷史數(shù)據(jù)作為數(shù)據(jù)來源
9、股權(quán)投資基金募集資金的主要要求應(yīng)當(dāng)包括( )。
Ⅰ.向合格投資者募集
Ⅱ.非公開募集
Ⅲ.按規(guī)定進(jìn)行信息披露
Ⅳ.不做固定收益承諾
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10、下列主體中，既是銀行間債券市場主管部門，又是銀行間債券市場發(fā)行主體的是( )。
A.財政部
B.中國人民銀行
C.政策性銀行
D.金融機(jī)構(gòu)
11、在弱有效市場中，證券價格能充分反映的信息為( )。
A.所有公開信息
B.歷史列中證券的價格、交易量等
C.所有歷史信息、當(dāng)下信息、以及預(yù)期的信息
D.未公開發(fā)布的內(nèi)部信息
12、有關(guān)基金費(fèi)用，以下表述正確的是( )。
A.基金運(yùn)作費(fèi)由基金承擔(dān)
B.基金銷售服務(wù)費(fèi)由基金管理人承擔(dān)
C.基金管理費(fèi)按月計提
D.基金托管費(fèi)按月計提
13、下列內(nèi)容中，屬于中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金行政監(jiān)管要求的是( )。
Ⅰ.要求股權(quán)投資基金及管理人實(shí)施登記備案管理
Ⅱ.要求設(shè)置合格投資者制度
Ⅲ.不得公開募集基金
Ⅳ.管理公司組織架構(gòu)設(shè)置
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對從事與私募基金業(yè)務(wù)向沖突的機(jī)構(gòu)( )。
A.等同于私募基金登記
B.不予登記
C.實(shí)行差異化管理
D.與私募基金區(qū)分登記
15、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，如發(fā)生相關(guān)重大事項的，基金管理人應(yīng)該在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，前述重大事項包括( )。
Ⅰ.基金管理人、托管人發(fā)生變更
Ⅱ.基金合同條款的重大變化
Ⅲ.基金發(fā)生清盤或清算
Ⅳ.對基金持續(xù)運(yùn)作、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的事件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
16、有限合伙型基金的治理結(jié)構(gòu)特點(diǎn)中，有關(guān)普通合伙人的表述錯誤的是( )。
A.普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任
B.普通合伙人作出合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決策
C.僅有普通合伙人可以掌握合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行權(quán)
D.普通合伙人通常無需對基金出資
17、股權(quán)投資基金行業(yè)自律規(guī)則包括( )。
Ⅰ.《股權(quán)投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》
Ⅱ.《股權(quán)投資基金信息披露管理辦法》
Ⅲ.《股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制指引》
Ⅳ.《股權(quán)投資基金募集行為管理辦法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
18、某企業(yè)的資產(chǎn)收益率是 20%，若資產(chǎn)負(fù)債率也為 20%，則凈資產(chǎn)收益率是( )。
A.20%
B.15%
C.25%
D.30%
19、股權(quán)投資基金宣傳推薦資料登載過往業(yè)績的，一般應(yīng)遵循( )原則。
Ⅰ.基金合同已經(jīng)生效一段時間，如 6 個月以上
Ⅱ.無需聲明“股權(quán)投資基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)”
Ⅲ.應(yīng)登載完整的業(yè)績記錄
Ⅳ.如基金存續(xù)時間較長，可登載近幾年的完整、連續(xù)業(yè)績，如近 5 年完整的業(yè)績記錄
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
20、相對于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會力量監(jiān)督，股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管具有( )特征。
Ⅰ.法定性
Ⅱ.優(yōu)先性
Ⅲ.強(qiáng)制性
Ⅳ.前瞻性
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
21、關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制，下列說法錯誤的是( )。
A.內(nèi)部控制制度必須得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用
B.公司管理層有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)需要靈活執(zhí)行內(nèi)部控制制度
C.內(nèi)部控制制度應(yīng)適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求
D.內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋公司所有人員
22、下列關(guān)于LOF上市交易的表述中，錯誤的是( )。
A.LOF上市后二級市場的交易與封閉式基金類似
B.投資者T日在交易市場賣出基金份額后的資金T+2日到賬
C.基金上市首曰的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值
D.基金實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日開始執(zhí)行
23、要求基金公司合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)了解公司各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程和法律法規(guī)，依據(jù)的是合規(guī)管理中的( )。
A.獨(dú)立性原則
B.公正性原則
C.客觀性原則
D.專業(yè)性原則
24、資產(chǎn)管理行業(yè)的受托資產(chǎn)通常是( )。
A.金融資產(chǎn)、實(shí)物資產(chǎn)和其他監(jiān)管部門認(rèn)可的資產(chǎn)
B.實(shí)物資產(chǎn)
C.金融資產(chǎn)
D.金融資產(chǎn)和實(shí)物資產(chǎn)
25、基金信息披露的形式，應(yīng)當(dāng)遵循( )。
Ⅰ.規(guī)范性原則
Ⅱ.及時性原則
Ⅲ. 易解性原則
Ⅳ.易得性原則
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
26、關(guān)于開放式基金申購和贖回，下列說法錯誤的是( )。
A.開放式基金的申購和贖回，可以通過基金管理人的直銷中心或基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行
B.放式基金的申購是指在基金設(shè)立募集期內(nèi)投資者申請購買基金份額的行為
C.在交易時間內(nèi)，投資者可以多次提交申購申請
D.開放式基金的贖回是指基金份額持有人要求基金管理人購回基金份額持有人所持有的開放式基金份額的行為
27、根據(jù)基金的投資目標(biāo)進(jìn)行分類的基金類型，不包括( )。
A.穩(wěn)健型基金
B.平衡型基金
C.增長型基金
D.收入型基金
28、基金的募集一般要經(jīng)過( )等四個步驟。
A.注冊、申請、發(fā)售、基金合同生效
B.注冊、申請、基金合同生效、發(fā)售
C.申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效
D.申請、發(fā)售、注冊、基金合同生效
29、私募基金的投資范圍可包括( )。
I .公司股票
Ⅱ. 債券
Ⅲ.基金份額
Ⅳ.期貨
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ
30、結(jié)合傳統(tǒng)銷售理論和我國證券投資基金市場銷售實(shí)際情況，以下屬于基金銷售價格策略的 是( )。
A.派發(fā)宣傳材料
B.新增銀行代銷機(jī)構(gòu)
C.推出后端收費(fèi)模式
D.投放平面廣告
31、下列選項中，不屬于風(fēng)險應(yīng)對措施的是( )
A.風(fēng)險共擔(dān)
B.風(fēng)險回避
C.風(fēng)險接受
D.風(fēng)險評估
32、基金公司內(nèi)部控制系統(tǒng)形成過程不包括( )
A.建立組織機(jī)制
B.實(shí)時操作程序與控制措施
C.選擇辦公地址
D.運(yùn)用管理辦法
33、以下屬于基金托管人職責(zé)的是( )。
Ⅰ.基金資產(chǎn)保管
Ⅱ.基金估值及相關(guān)信息披露
Ⅲ.對基金投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督
Ⅳ.基金資金清算
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
34、關(guān)于基金招募說明書，以下表述錯誤的是( )。
Ⅰ.招募說明書每3個月更新一次
Ⅱ.招募說明書摘要為每次更新招募說明書的必備內(nèi)容
Ⅲ.基金合同內(nèi)容摘要為招募說明書的必備內(nèi)容
Ⅳ.招募說明書由基金托管人編制
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
35、某資產(chǎn)管理有限公司為在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人，其制度體系中包括下列制度，其中與《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中投資運(yùn)作行為規(guī)范相關(guān)的制度為( )。
Ⅰ.《公平交易管理辦法》
Ⅱ.《利益沖突防范管理辦法》
Ⅲ.《內(nèi)幕交易防控管理辦法》
Ⅳ.《員工證券投資管理辦法》
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
36、關(guān)于私募基金管理人辦理基金備案手續(xù)需報送的信息，以下表述錯誤的是( )?！?/p>
A.需要提交基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議
B.不需要提交招募說明書
C.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議
D.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別
37、交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行的流程為( )。
Ⅰ.交易員擇機(jī)執(zhí)行指令
Ⅱ.相關(guān)人員審核指令
Ⅲ.基金經(jīng)理下達(dá)指令
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
D.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ
38、某公司于 1998 年成立，若該公司想公告符合 GIPS 標(biāo)準(zhǔn)，需至少匯報( )年以上滿足 GIPS 的歷史業(yè)績。
A.3
B.10
C.5
D.8
39、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)規(guī)定，以下表述正確的是( )。
Ⅰ.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金不得超過 200 人
Ⅱ.有限合伙型股權(quán)投資基金不得超過 50 人
Ⅲ.股份有限公司型股權(quán)投資基金不得超過 200 人
Ⅳ.信托(契約)型股權(quán)投資基金不得超過 50 人
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
