基金從業(yè)如何取證?讓歷年考題成為你的助手,學(xué)霸君將更新歷年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》各章節(jié)的經(jīng)典考題,考生可在線做題,或點擊文末鏈接下載考題,基金法律法規(guī)第四章經(jīng)典考題內(nèi)容如下:
試題推薦:基金從業(yè)考題匯編試卷測試(2015-2019年)||三科沖刺試題合集
1、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的組成和性質(zhì),以下表述正確的是()。
A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是自律性組織,不具備法人資格
B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員包括普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員和特別會員
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是由基金持有人、基金管理人、基金托管人和基金市場服務(wù)機構(gòu)共同組成的同業(yè)協(xié)會
D.基金托管人可根據(jù)自身需要決定是否加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
參考解析:
【真題考點】基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成
【考綱要求】掌握
【所屬章節(jié)】第四章第二節(jié)
【考點提煉】基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織,是社會團(tuán)體法人。基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機構(gòu),應(yīng)當(dāng)依法成立基金業(yè)協(xié)會,進(jìn)行行業(yè)自律,協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系,提供行業(yè)服務(wù),促進(jìn)行業(yè)發(fā)展?;鸸芾砣恕⒒鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)加入基金行業(yè)協(xié)會;基金服務(wù)機構(gòu)等其他機構(gòu)可以加入?yún)f(xié)會成為會員;按照規(guī)定在協(xié)會登記的基金服務(wù)機構(gòu),應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定加入?yún)f(xié)會成為會員。
2、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)是()。
A.理事會
B.專業(yè)委員會
C.會員代表大會
D.會員大會
【對應(yīng)章節(jié)】第四章第二節(jié)
【考點及考綱要求】基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成
解析:基金行業(yè)協(xié)會設(shè)理事會,理事會是基金行業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)。理事會成員依章程的規(guī)定由會員大會選舉產(chǎn)生。在會員大會閉會期間,理事會依據(jù)章程的規(guī)定執(zhí)行會員大會決議,組織和領(lǐng)導(dǎo)基金業(yè)協(xié)會開展日常工作,其會議機制、決議程序、具體職權(quán)等由協(xié)會章程規(guī)定。
3、某上市公司董事長王某因嚴(yán)重違法失信被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施,中國證監(jiān)會在證券期貨市場息公開查詢平臺對其進(jìn)行專項公示,該專項公示期(),自()起算。
A.1年,處罰之日
B.2年,處罰之日
C.3年,公示之日
D.1年,公示之日
對嚴(yán)重違法失信主體的專項公示期為一年,自公示之日起算。如果公示主體對公示信息存有異議,可向各證監(jiān)局提交信息更正申請,各證監(jiān)局在收到更正申請之日起15個工作日內(nèi)將處理結(jié)果告知申請人。
【考點】中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施
【考綱要求】掌握,第4章第2節(jié)
4、中國證券投資基金協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)是()。
A.理事會
B.專業(yè)委員會
C.全員代表大會
D.全員大會
【對應(yīng)章節(jié)】第四章第二節(jié)
【考點及考綱要求】基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成
解析:基金行業(yè)協(xié)會設(shè)理事會,理事會是基金行業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)。理事會成員依章程的規(guī)定由會員大會選舉產(chǎn)生。在會員大會閉會期間,理事會依據(jù)章程的規(guī)定執(zhí)行會員大會決議,組織和領(lǐng)導(dǎo)基金業(yè)協(xié)會開展日常工作,其會議機制、決議程序、具體職權(quán)等由協(xié)會章程規(guī)定。
5、根據(jù)《證券法》(2011年修訂)的規(guī)定,中國證監(jiān)會在調(diào)查操縱市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過()個交易日;案情復(fù)雜的,可以延長()個交易日。
A.7,7
B.60,60
C.30,30
D.15,15
參考解析:
在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復(fù)雜的,可以延長十五個交易日
【考點】中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施
【考綱要求】掌握,第4章第2節(jié)