基金從業(yè)如何取證？讓歷年考題成為你的助手，學(xué)霸君將更新歷年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》各章節(jié)的經(jīng)典考題，考生可在線做題，或點(diǎn)擊文末鏈接下載考題，基金法律法規(guī)第二十六章經(jīng)典考題內(nèi)容如下：
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1、基金管理人在合規(guī)管理的過程中，需要遵循（）。
Ⅰ、中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的法規(guī)
Ⅱ、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)規(guī)范
Ⅲ、基金管理人的公司章程
Ⅳ、誠實(shí)、守信的職業(yè)道德
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考解析：
【考點(diǎn)】合規(guī)管理
【考綱要求】掌握26章1節(jié)
2、某基金公司進(jìn)行組織機(jī)構(gòu)調(diào)整，讓投資研究部的人員甲在公司合規(guī)風(fēng)控部兼任投資業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)控（）。
A.該分工調(diào)整有利于信息透明，提高合規(guī)風(fēng)控人員的工作效率
B.該分工調(diào)整違反了合格風(fēng)控工作的獨(dú)立性要求，不能真正起到牽制制約的作用
C.該分工跳轉(zhuǎn)可以提高合規(guī)風(fēng)控人員的工作積極性，有利于增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定
D.該分工調(diào)整有利于合規(guī)風(fēng)控人員提高專業(yè)性，改善工作質(zhì)量
【對(duì)應(yīng)章節(jié)】二十六章第一節(jié)
【考點(diǎn)及考綱要求】合規(guī)管理的意義
解析：合規(guī)獨(dú)立性包括部門、機(jī)制和問責(zé)等獨(dú)立性，其中，合規(guī)部門的獨(dú)立性最為重要。合規(guī)管理部門的獨(dú)立性要求在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門員工特別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突。
3、下列不屬于基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)的是（）。
A.提升基金投資業(yè)績
B.促進(jìn)基金管理人依法穩(wěn)健經(jīng)營
C.建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
D.實(shí)現(xiàn)對(duì)違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別
參考解析：
【考點(diǎn)】合規(guī)管理的目標(biāo)
【考綱要求】掌握26章1節(jié)
4、基金管理人合規(guī)管理的基本原則包括（）。
Ⅰ、客觀性原則
Ⅱ、獨(dú)立性原則
Ⅲ、公正性原則
Ⅳ、專業(yè)性原則
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考解析：
【考點(diǎn)】基金管理人合規(guī)管理的基本原則
【考綱要求】掌握26章1節(jié)
5、基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查內(nèi)容包括（）。
Ⅰ、重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況
Ⅱ、基金經(jīng)理的配偶是否申購下屬基金經(jīng)理自己管理的基金
Ⅲ、股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)是否有效運(yùn)轉(zhuǎn)
Ⅳ、公平交易原則的遵循情況
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【考點(diǎn)】合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任
【考綱要求】理解26章2節(jié)
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