《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》第八章股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理考試分值占比17%左右,本章應(yīng)重點(diǎn)掌握:掌握基金收益分配的基本概念及方式;掌握內(nèi)部收益率、已分配收益倍數(shù)、總收益倍數(shù)的計(jì)算方法。
第一節(jié) 投資者管理概述
考點(diǎn)一: 股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的概述
考點(diǎn)二:股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義
考點(diǎn)三:股權(quán)投資基金各階段與投資人互動(dòng)的重點(diǎn)
第二節(jié) 基金權(quán)益登記
考點(diǎn)一:公司型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記
考點(diǎn)二: 合伙型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記
考點(diǎn)三:信托(契約)型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記
第三節(jié) 基金的估值與核算
考點(diǎn)一:基金估值的概念、原則和主要方法
考點(diǎn)二: 基金費(fèi)用、會(huì)計(jì)核算和基金財(cái)務(wù)報(bào)告
第四節(jié) 基金收益分配與清算
考點(diǎn)一:基金收益分配的基本概念及方式
考點(diǎn)二:基金基金清算的基本含義、清算原因與清算程序
第五節(jié) 基金信息披露
考點(diǎn)一:基金信息披露的作用及原則
考點(diǎn)二: 基金信息披露的內(nèi)容和安排
第六節(jié) 基金托管
考點(diǎn)一:基金托管的作用及原則
考點(diǎn)二:基金的托管服務(wù)內(nèi)容
第七節(jié) 基金服務(wù)業(yè)務(wù)
考點(diǎn)一: 基金服務(wù)業(yè)務(wù)的發(fā)展背景
考點(diǎn)二:基金服務(wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容
考點(diǎn)三: 基金服務(wù)業(yè)務(wù)中基金管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任
考點(diǎn)四: 基金服務(wù)業(yè)務(wù)中可能存在的利益沖突
第八節(jié) 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)
考點(diǎn)一:基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的意義
考點(diǎn)二:基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素
考點(diǎn)三:內(nèi)部收益率的計(jì)算方法
第九節(jié) 基金管理人內(nèi)部控制
考點(diǎn)一:基金管理人內(nèi)部控制的作用
考點(diǎn)二: 基金管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成
考點(diǎn)三: 基金管理人內(nèi)部控制的主要控制活動(dòng)要求