基金從業(yè)資格考試科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》考試大綱(2020年度修訂)2020年9月16日發(fā)布，自2020年11月份基金從業(yè)資格考試全國統(tǒng)考開始使用。

能力等級是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求，分為三個級別。其中考試大綱中的掌握掌握要求考生須在考試和實際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。

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第一章 股權(quán)投資基金概述

掌握股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作流程

第二章 股權(quán)投資基金參與主體

掌握股權(quán)投資基金當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)

第三章 股權(quán)投資基金分類

無

第四章 股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立

掌握募集一般流程與募集所需主要資料

掌握基金組織形式選擇的影響因素

掌握公司型股權(quán)投資基金的所得稅

掌握合伙型股權(quán)投資基金的所得稅

掌握股權(quán)投資基金的增值稅

第五章 股權(quán)投資基金的投資

掌握業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容

掌握財務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容

掌握法律盡職調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容

掌握相對估值法的原理和適用

掌握相對估值法的計算

掌握折現(xiàn)現(xiàn)金流法的原理和適用

掌握加權(quán)平均資本成本的計算

掌握股權(quán)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)法和企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)法的計算

掌握創(chuàng)業(yè)投資估值法的原理與方法

掌握估值條款和估值調(diào)整條款

掌握優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款

掌握第一拒絕權(quán)條款

掌握隨售權(quán)條款

掌握反攤薄條款

掌握保護(hù)性條款

掌握董事會席位條款

掌握回售權(quán)條款

掌握拖售權(quán)條款

掌握競業(yè)禁止條款

掌握保密條款

掌握排他性條款

第六章.股權(quán)投資基金的投資后管理

無

第七章.股權(quán)投資基金的項目退出

掌握我國二級股票市場的主要交易機(jī)制(競價交易機(jī)制、大宗交易機(jī)制、要約收購機(jī)制、協(xié)議轉(zhuǎn)讓機(jī)制)

第八章.股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理

掌握基金收益分配的基本概念及方式

掌握內(nèi)部收益率的計算方法

掌握已分配收益倍數(shù)的計算方法

掌握總收益倍數(shù)的計算方法

第九章.股權(quán)投資基金的政府管理

掌握對股權(quán)投資基金的基本合規(guī)要求

掌握對股權(quán)投資基金管理人的基本要求

掌握合格投資者制度

掌握投資運(yùn)作中的禁止行為

掌握股權(quán)投資基金信息披露的監(jiān)管要求

掌握以股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)為名的非法集資的種類和構(gòu)成要件

掌握對創(chuàng)業(yè)投資的稅收優(yōu)惠政策

9.4.b了解財政性引導(dǎo)基金的主要政策和作

3.4.c了解促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的相關(guān)政策措施

9.4.c了解促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的相關(guān)政策措施

9.4.d理解上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定

第十章.股權(quán)投資基金的行業(yè)自律管理

掌握股權(quán)投資基金管理人登記的主要內(nèi)容

掌握股權(quán)投資基金管理人重大事項和持續(xù)報告的自律要求

掌握股權(quán)投資基金備案的主要內(nèi)容

掌握股權(quán)投資基金重大事項和持續(xù)報告的自律要求

掌握股權(quán)投資基金募集的自律要求

掌握基金特殊風(fēng)險揭示的主要要求

掌握股權(quán)投資基金信息披露的自律要求