第四十三條 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起六個月內(nèi)進行基金募集。超過六個月開始募集,原核準(zhǔn)的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的,應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案;發(fā)生實質(zhì)性變化的,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)重新提交申請。
基金募集不得超過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的基金募集期限?;鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計算。
【釋義】 本條是對基金開始募集的期限以及基金結(jié)束募集的期限的規(guī)定。
一、基金開始募集的期限
基金開始募集的期限是指基金管理人的基金募集申請經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)后多長時間內(nèi)必須開始募集基金。本條第一款規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個月內(nèi)進行基金募集。對超過6個月才開始募集的,本條區(qū)分原核準(zhǔn)事項是否發(fā)生變化,作了以下規(guī)定:一是原核準(zhǔn)的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的,基金管理人應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案,以便讓監(jiān)管部門了解其遲延募集的情況。二是原核準(zhǔn)的事項發(fā)生實質(zhì)性變化的,基金管理人應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)重新提交申請。因為核準(zhǔn)事項發(fā)生實質(zhì)性變化,比如,基金募集規(guī)模發(fā)生改變,實際上屬于一個新的基金募集申請,基金管理人應(yīng)當(dāng)按照本法的規(guī)定報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。
二、基金結(jié)束募集的期限
基金結(jié)束募集的期限是指基金開始募集后多長時間必須停止募集。之所以規(guī)定基金結(jié)束募集的期限,主要是因為基金募集申請經(jīng)核準(zhǔn)后開始募集,并不意味著這支基金必然成立。在核準(zhǔn)的募集申請中,包括封閉式基金的基金價額總額和開放式基金的最低募集份額總額,根據(jù)本法第四十四條的規(guī)定,基金成立的條件是,基金募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上,開放式基金募集的基金份額總額超過核準(zhǔn)的最低募集份額總額,并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定。基金依法成立后才能開始基金的運作,由此才可能產(chǎn)生收益。所以,如果不規(guī)定基金結(jié)束募集的期限,使基金無限期的募集,對廣大基金份額持有人不利。規(guī)定基金結(jié)束募集的期限,在該期限屆滿時如果基金不能依法成立,基金管理人應(yīng)當(dāng)依照本法規(guī)定返還投資人已繳納的款項,并加計銀行同期存款利息。這有利于保護投資人的利益。本條第二款對基金結(jié)束募集的期限未作具體規(guī)定,而是概括規(guī)定為不得超過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的基金募集期限,該期限自基金份額發(fā)售之日起計算。