中國基金業(yè)協(xié)會2016年2月5日發(fā)布了《關于進一步規(guī)私募基金管理人登記若干事項的公告》(以下簡稱“公告”)，一石激起千層浪，引起了金融界的極大關注?！豆妗返降字v了些哪些內(nèi)容。今天以圖文的形式帶您一文讀懂《公告》。
自2014年2月7日，私募基金管理人登記、私募基金備案工作正式開展以來，私募基金行業(yè)快速發(fā)展，但是在私募基金數(shù)量迅速增長的同時，私募基金管理人魚龍混雜、良莠不齊，一些機構(gòu)甚至從事公開募集、內(nèi)幕交易、以私募基金為名的非法集資等違法違規(guī)行活動。因而，本次《公告》的主旨主要是通過對私募基金管理人登記的規(guī)范，保護投資者的權(quán)利，督促先關主體誠實信用、謹慎勤勉。
具體分析內(nèi)容，首先《公告》的主要內(nèi)容分為四大塊，如圖：
第一部分：取消了私募基金管理人登記證明(以下簡稱“證明”)，具體變化情況如下表：
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取消（不再發(fā)放/作為證明文件） |
→ → |
統(tǒng)一查詢通道 |
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《公告》后不再出具證明 |
私募基金管理人公示平臺（http://GS.amac.org.cn） | |
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《公告》前紙質(zhì)登記證書不再作為證明文件 |
“私募匯”手機APP客戶端 | |
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《公告》前電子證明不再作為證明文件 |
第二部分：關于加強信息報送的相關要求
(一)備案要求
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要求對象 |
要求內(nèi)容 |
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新登記的基金管理人 |
辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個月內(nèi)備案首支基金產(chǎn)品 |
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已登記滿12個月且未備案首支基金產(chǎn)品的基金管理人 |
2016年5月1日前備案首支基金產(chǎn)品 |
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已登記不滿12個月且未備案首支基金產(chǎn)品的基金管理人 |
2016年8月1日前備案首支基金產(chǎn)品 |
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不滿足上述要求的，將被注銷基金管理人登記 | |
(二)私募基金管理人及時履行信息報送義務
按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，私募基金管理人應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)及時履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事項信息報送更新等信息報送義務。
第三部分：關于法律意見書的相關要求
自《公告》發(fā)布之日起，新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發(fā)生部分重大事項變更，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國律師事務所出具的法律意見書。
法律意見書對申請機構(gòu)的登記申請材料、工商登記情況、專業(yè)化經(jīng)營情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實際控制人、關聯(lián)方及分支機構(gòu)情況、運營基本設施和條件、風險管理制度和內(nèi)部控制制度、外包情況、合法合規(guī)情況、高管人員資質(zhì)情況等逐項發(fā)表結(jié)論性意見。
私募基金管理人登記法律意見書具體適用情形如下：
第四部分：關于私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格相關要求
從事私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，其高管人員(包括法定代表人\執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)\風控負責人等)均應當取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人\執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、合規(guī)\風控負責人應當取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)\風控負責人不得從事投資業(yè)務。
私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業(yè)資格：
(一)通過基金從業(yè)資格考試?；饛臉I(yè)資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》及科目二《證券投資基金基礎知識》。根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會《關于基金從業(yè)資格考試有關事項的通知》(中基協(xié)字[2015]112號)，符合相關考試成績認可規(guī)定情形的，可視為通過基金從業(yè)資格考試。
(二)最近三年從事投資管理相關業(yè)務并符合相關資格認定條件。此類情形主要指最近三年從事資產(chǎn)管理相關業(yè)務，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上。
(三)已通過證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試并符合相關資格認定條件;或者通過注冊會計師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評估師職業(yè)資格考試等金融相關資格考試并符合相關資格認定條件。
(四)中國基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會認定的其他情形。
擬通過上述第(二)、(三)情形的認定方式取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，還應通過基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考試，方可認定取得基金從業(yè)資格。
已取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，應當按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及《關于基金從業(yè)資格考試有關事項的通知》的要求，每年度完成15學時的后續(xù)培訓方可維持其基金從業(yè)資格。
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