各會員機(jī)構(gòu)：
根據(jù)基金業(yè)從業(yè)人員資格管理相關(guān)辦法對從業(yè)人員進(jìn)行年檢的規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)將開展2015年度基金業(yè)從業(yè)人員年檢?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、年檢人員范圍
各公募基金管理人、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)及其他會員機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，已在從業(yè)人員管理系統(tǒng)中注冊，且已取得從業(yè)資格證書，證書有效期為2015年12月31日前的，均應(yīng)參加2015年度從業(yè)人員年檢。
二、通過年檢的條件
從業(yè)人員符合以下條件的，可以通過年檢：
1、 持續(xù)符合從業(yè)注冊的各項(xiàng)要求;
2、 2014年1月1日至2016年3月10日期間，累計(jì)完成30個后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時,培訓(xùn)學(xué)時分選修和必修，且必修每年度不少于10個學(xué)時。培訓(xùn)學(xué)時的認(rèn)定如下：
(1)參加協(xié)會舉辦的各期面授培訓(xùn)班;
(2)參加協(xié)會遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)學(xué)習(xí)，系統(tǒng)上線通知將另行發(fā)布;
(3)各會員單位、其他專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)(相關(guān)法律法規(guī)、專業(yè)知識等)。
以上(1)(2)項(xiàng)涉及的培訓(xùn)學(xué)時無需申報(bào)，由協(xié)會進(jìn)行導(dǎo)入，系統(tǒng)中查詢到的培訓(xùn)學(xué)時與實(shí)際完成培訓(xùn)數(shù)量在時間上略有延遲;(3)項(xiàng)涉及的培訓(xùn)學(xué)時，會員單位需通過協(xié)會從業(yè)人員管理系統(tǒng)中培訓(xùn)管理欄目進(jìn)行申報(bào)，并通過附件上傳培訓(xùn)相關(guān)證明資料，如培訓(xùn)講師課件、簽到表等，協(xié)會審核通過后，可計(jì)入選修學(xué)時(每人每年度不超過3個)。
3、 年檢期間未發(fā)生違反基金業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形的。
三、相關(guān)工作安排
1、 本年度從業(yè)人員年檢自2015年11月2日開始，至2016年3月10日截止。
2、 各機(jī)構(gòu)應(yīng)安排符合年檢通過條件的人員先行申報(bào)，組織并督促尚未完成規(guī)定學(xué)時的從業(yè)人員盡快參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
3、 年檢期間，協(xié)會將對部分地區(qū)部分機(jī)構(gòu)就從業(yè)人員行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況、注冊管理情況、后續(xù)培訓(xùn)組織和完成情況等進(jìn)行現(xiàn)場檢查。
4、 自2016年1月31日起，通過協(xié)會網(wǎng)站公示尚未完成本年度年檢的從業(yè)人員及所涉及的機(jī)構(gòu)。
5、 年檢結(jié)束后，對未按規(guī)定完成本年度年檢的從業(yè)人員，協(xié)會將暫停其從業(yè)資格，相關(guān)情況記入誠信系統(tǒng)，并在網(wǎng)站進(jìn)行公告。所涉及機(jī)構(gòu)應(yīng)在一個月內(nèi)向協(xié)會提交整改報(bào)告。
四、相關(guān)工作要求
1、 各機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專門部門負(fù)責(zé)受理對所屬從業(yè)人員虛假申報(bào)從業(yè)注冊和年檢信息的投訴，對不影響核實(shí)的匿名投訴亦應(yīng)積極調(diào)查和處理。對調(diào)查屬實(shí)的投訴，機(jī)構(gòu)應(yīng)及時向協(xié)會報(bào)告。
2、 機(jī)構(gòu)不能按要求履行年檢責(zé)任或義務(wù)的，協(xié)會將視情節(jié)輕重給予自律管理措施或紀(jì)律處分。
五、聯(lián)系方式
電子信箱：wangshb@amac.org.cn
中國基金業(yè)協(xié)會
二〇一五年十一月四日
