私募證券行業(yè)的快速發(fā)展，引起了中國基金協(xié)會的注意。
2016年2月5日，在春節(jié)前的最后一個交易日，中國基金業(yè)協(xié)會下發(fā)了監(jiān)管的重磅通知——《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》?？梢灶A(yù)見的是，私募行業(yè)將面臨大洗牌，并將朝著更加規(guī)范的方向發(fā)展。
中基協(xié)不再為備案基金背書
根據(jù)中基協(xié)發(fā)布的上述《公告》，自2016年2月5日起，中基協(xié)將不再出具私募基金管理人登記電子證明。中基協(xié)此前發(fā)放的紙質(zhì)私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的證明文件。
該規(guī)定一出，業(yè)內(nèi)哀嚎一片：這意味著登記備案，并不表示中基協(xié)為私募基金背書。以后生意怕是沒有那么好做了！
當(dāng)然，中基協(xié)此次的做法也是不得已而為之。據(jù)悉，自2014年2月7日，中基協(xié)開展私募基金管理人登記私募基金備案和自律管理工作開始，一些機構(gòu)的非法行為就困擾著中基協(xié)。如私募機構(gòu)濫用登記備案信息、從事內(nèi)幕交易，以私募基金的名義非法集資等違法違規(guī)活動。
先放后管，倒也是政府的慣常手法。對于私募機構(gòu)而言，卻是洗牌的前兆。
在公告中，中基協(xié)還要求私募基金管理人加強信息報送。該信息報送要求：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)依法及時備案私募基金、履行信息報送義務(wù)、按時提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告。
在私募基金管理人應(yīng)當(dāng)依法及時備案私募基金相關(guān)要求中，中基協(xié)指出，將對三類私募基金實施注銷備案。
即新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的；已登記滿12個月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品，在2016年5月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的；已登記不滿12個月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品，在2016年8月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的。
聽見沒，注銷可不是開玩笑的！看來還是要盡早去協(xié)會申請備案。
基金從業(yè)資格考試“爆滿”
最重磅的當(dāng)屬公告中中基協(xié)規(guī)定的最后一項：私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格相關(guān)要求。這條消息可在私募基金管理人之間炸開了鍋，不少高管還沒參加基金從業(yè)資格考試，當(dāng)然也沒有取得基金從業(yè)資格了。
中基協(xié)要求從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)\風(fēng)控負責(zé)人等）均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)\風(fēng)控負責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)\風(fēng)控負責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。
此前，有業(yè)內(nèi)人士表示作為投資管理機構(gòu)的私募基金，本應(yīng)對從業(yè)、管理人員有著高標(biāo)準的專業(yè)要求，但我國私募基金的從業(yè)人員普遍素質(zhì)不高，甚至不少私募機構(gòu)的管理者沒有從業(yè)資格證書。所以，此次中基協(xié)出臺的規(guī)定或許勢在必行。
有相關(guān)從業(yè)人員也表示隨著這項規(guī)定的逐漸落實，一大批沒有從業(yè)資格的私募機構(gòu)管理者或?qū)⒈惶蕴?。形勢所迫，一群小伙伴已?jīng)走上學(xué)習(xí)不歸路。
據(jù)了解，近期有很多私募機構(gòu)管理者忙著學(xué)習(xí)私募新規(guī)，并報名考試。而根據(jù)基金從業(yè)資格考試（預(yù)約考）的報名系統(tǒng)，報名采取時間先后、繳費有限的原則報名。
同時還有私募人員表示，2016年將是私募考試的井噴期，他們建議如若要報名考試的話趁早開始此項工作，否則越往后，報考人數(shù)越多。
關(guān)注233網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試可訪問手機網(wǎng)（http://m.233.com/jjcy/）
