中基協(xié) | 2015年第三季度私募基金信息更新通知：

　　10月12日，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于2015年第三季度私募基金信息更新的通知》，通知要求：各私募基金管理人請(qǐng)于2015年10月31日之前通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)，更新截至2015年9月30日的私募基金管理人相關(guān)重大事項(xiàng)變更信息以及私募基金更新信息。

　　在此提醒前期已經(jīng)獲得私募備案的管理人盡快登錄系統(tǒng)后臺(tái)，協(xié)會(huì)大大喊你更新信息啦。實(shí)際上，協(xié)會(huì)正在提醒各位私募管理人盡快完成入會(huì)申請(qǐng)：請(qǐng)?jiān)?015年 10月31日前申請(qǐng)加入中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)會(huì)員并繳納入會(huì)費(fèi)，屆時(shí)非會(huì)員私募證券投資基金管理人將無(wú)法進(jìn)行新產(chǎn)品備案。

　　下面是通過(guò)《中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)》官方微信發(fā)布的內(nèi)容，整理了有關(guān)：管理人牌照申請(qǐng)登記問(wèn)題、基金產(chǎn)品備案問(wèn)題、信息更新、管理人入會(huì)、繳費(fèi)問(wèn)題等解答：

　　管理人入會(huì)問(wèn)題

　　1.如何，且何時(shí)可以申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)?

　　在管理人登記表格填寫(xiě)完畢提交后，在系統(tǒng)中上傳入會(huì)申請(qǐng)書(shū)的地方，上傳加蓋公章的入會(huì)申請(qǐng)書(shū)即可。

　　2. 是否必須入會(huì)，不入會(huì)有什么影響，有什么好處?

　　根據(jù)《基金法》規(guī)定，含有證券類(lèi)業(yè)務(wù)的基金，必須加入?yún)f(xié)會(huì)，成為會(huì)員。股權(quán)和創(chuàng)投業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，自愿加入會(huì)員。證券類(lèi)基金不成為協(xié)會(huì)會(huì)員，未來(lái)產(chǎn)品備案會(huì)受到影響。股權(quán)和創(chuàng)投類(lèi)基金，是否入會(huì)不影響業(yè)務(wù)的開(kāi)展。

　　入會(huì)的福利，請(qǐng)?jiān)诠芾砣说怯浵到y(tǒng)中的《會(huì)員章程》中查看。

　　3. 觀察會(huì)員，普通會(huì)員，特別會(huì)員分別是什么，有什么區(qū)別?

　　特別會(huì)員是指：地方協(xié)會(huì)，律師事務(wù)所，等一些特殊機(jī)構(gòu)

　　普通會(huì)員：是指管理規(guī)模在20億以上的機(jī)構(gòu)(股權(quán)創(chuàng)投類(lèi)在10億以上)

　　觀察會(huì)員 : 是指管理規(guī)模在20億以下的機(jī)構(gòu)(股權(quán)創(chuàng)投類(lèi)在10億以下)

　　4.會(huì)費(fèi)是多少，如何繳納?

　　首先，基金業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員會(huì)以郵件的形式將繳費(fèi)通知發(fā)送給您，按郵件中的流程，進(jìn)行繳費(fèi)。未被通知繳費(fèi)的機(jī)構(gòu)，若自行進(jìn)行了繳費(fèi)，錢(qián)款將被退回。

　　普通會(huì)員會(huì)費(fèi)：入會(huì)費(fèi)是10萬(wàn)(目前通知只讓交2萬(wàn))，年會(huì)費(fèi)是營(yíng)業(yè)收入的千分之2，60萬(wàn)封頂。第一年繳納入會(huì)費(fèi)后，不用重復(fù)繳納年費(fèi)。

　　觀察會(huì)員會(huì)費(fèi)：入會(huì)費(fèi)是2萬(wàn)，年會(huì)費(fèi)是2萬(wàn)。第一年繳納入會(huì)費(fèi)后，不用重復(fù)繳納年費(fèi)。

　　5. 入會(huì)材料寄送地址和聯(lián)系人?

　　從2015年10月起，私募管理人將不用再寄送紙質(zhì)材料，直接在系統(tǒng)中的入會(huì)申請(qǐng)?zhí)?，上傳加蓋公章的入會(huì)申請(qǐng)書(shū)即可。

　　6. 發(fā)票何時(shí)寄送?

　　發(fā)票會(huì)在收款后一個(gè)月內(nèi)寄送。

　　管理人登記問(wèn)題

　　1.如何申請(qǐng)私募基金管理人登記和私募基金產(chǎn)品備案?

　　私募基金登記備案分為私募基金管理人登記和私募基金產(chǎn)品備案。私募基金管理機(jī)構(gòu)完成工商登記后，請(qǐng)登陸中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)，進(jìn)入私募基金登記備案系統(tǒng)https://link.233.com/28005(建議使用IE瀏覽器)，注冊(cè)用戶(hù)，在閱讀填表說(shuō)明后完成電子信息的填寫(xiě)，登記成為私募基金管理人。私募基金管理人登記后，可在同一系統(tǒng)申請(qǐng)基金產(chǎn)品備案。強(qiáng)烈建議在填寫(xiě)前詳細(xì)閱讀填表說(shuō)明和操作視頻(網(wǎng)址：http://link.233.com/25817 /smjjdjbaxt/385466.shtml)。

　　2.完成私募基金登記備案需要多長(zhǎng)時(shí)間?

　　根據(jù)規(guī)定，私募基金管理機(jī)構(gòu)登記、私募基金產(chǎn)品備案材料完備的，自收齊登記、備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示的方式，辦結(jié)登記、備案手續(xù)。在實(shí)際操作中，對(duì)于私募基金備案材料完備的，原則上三個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)基金產(chǎn)品備案手續(xù)。在辦結(jié)登記、備案的同時(shí)，會(huì)有確認(rèn)郵件發(fā)送至系統(tǒng)填報(bào)的聯(lián)系郵箱，請(qǐng)關(guān)注聯(lián)系郵箱。

　　3.為什么登記成功后再次登錄系統(tǒng)顯示用戶(hù)名錯(cuò)誤?

　　機(jī)構(gòu)登記成功后，新的用戶(hù)名不再是注冊(cè)時(shí)填寫(xiě)的郵箱，新的用戶(hù)名變更為管理人登記編號(hào)(P*******)，系統(tǒng)將發(fā)送管理人登記編碼至聯(lián)系郵箱，請(qǐng)您注意查收郵件(可能在垃圾箱)，并以新用戶(hù)名登陸系統(tǒng)(密碼不變)。

　　4.登記成功后，管理人登記證書(shū)什么時(shí)候發(fā)放?

　　自2015年1月1日起不再提供紙質(zhì)證書(shū)。登錄系統(tǒng)，自行打印電子登記證明。

　　打印流程，進(jìn)入登記備案系統(tǒng)，在我的登記信息左下角，管理人登記證明，下載打印即可。

　　5.聯(lián)系郵箱無(wú)法收到系統(tǒng)反饋的郵件怎么辦?

　　如在申請(qǐng)賬號(hào)處于尚未激活階段，提供注銷(xiāo)賬號(hào)申請(qǐng)(需加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章)的電子版和營(yíng)業(yè)執(zhí)照\(chéng)組織機(jī)構(gòu)代碼證\稅務(wù)登記證，四者發(fā)送至pf@amac.org.cn，待后臺(tái)處理后，重新注冊(cè)新賬號(hào)，并填報(bào)有效的郵箱地址。

　　如賬號(hào)已激活，填報(bào)登記信息時(shí)可直接更改郵箱地址，忘記登陸密碼的可以通過(guò)“忘記密碼”獲取附有新密碼的郵件。

　　6.與實(shí)際控制人關(guān)系圖是什么?

　　上傳顯示申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與實(shí)際控制人股權(quán)及控制關(guān)系的結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)圖，可以參考上市公司招股說(shuō)明書(shū)或年報(bào)中的控制關(guān)系圖。

　　7.學(xué)歷證書(shū)丟失怎么辦?

　　登錄中國(guó)高等教育學(xué)生信息網(wǎng)(學(xué)信網(wǎng))截取電子學(xué)歷證明或者到學(xué)校開(kāi)具相關(guān)證明，仍無(wú)法獲取上述證明文件的，上傳加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章的遺失說(shuō)明。

　　8.對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本有什么要求?

　　目前暫無(wú)要求

　　9.成功登記后相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生變化的，如何進(jìn)行信息更新?

　　管理人重大事項(xiàng)變更的，請(qǐng)您在系統(tǒng)“管理人重大事項(xiàng)變更”模塊，提交變更申請(qǐng);其他事項(xiàng)變更的，請(qǐng)您在定期更新(季度、年度更新)時(shí)進(jìn)行修改即可。

　　重大事項(xiàng)變更是指管理人主體資格證明文件及相關(guān)內(nèi)容變更、重大違法規(guī)情況、主要投資基金類(lèi)型及業(yè)務(wù)變更、高級(jí)管理人員/基金經(jīng)理變更、實(shí)際控制人變更、股東/合伙人變更、管理人依法解散、撤銷(xiāo)、破產(chǎn)的等情形。

　　10.私募證券基金從業(yè)資格有哪些取得方式?

　　具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募證券基金從業(yè)資格：

　　(1)通過(guò)基金從業(yè)資格考試;

　　(2)最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù);

　　此類(lèi)情形主要指最近三年從事相關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬(wàn)元以上;或者最近三年在金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)工作。

　　(3)基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　此類(lèi)情形主要指已通過(guò)證券從業(yè)資格考試或者期貨從業(yè)資格考試，取得相關(guān)資格;或者已取得境內(nèi)、外基金或資產(chǎn)管理、基金銷(xiāo)售等相關(guān)從業(yè)資格等。

　　屬于(2)、(3)情形取得基金從業(yè)資格的，應(yīng)提交相應(yīng)證明資料。上傳方式：在管理人登記系統(tǒng)中，高級(jí)管理人員情況一項(xiàng)，高管履歷中“資格認(rèn)定文件上傳”中上傳相關(guān)加蓋公司公章的證明資料。

　　11.如何把主要投資類(lèi)型從股權(quán)變更為證券類(lèi)型?

　　請(qǐng)您在系統(tǒng)“管理人重大事項(xiàng)變更”模塊，申請(qǐng)變更主要投資基金類(lèi)型。

　　12.從業(yè)人員資格認(rèn)定系統(tǒng)

　　該系統(tǒng)暫未開(kāi)放，相關(guān)政策正在抓緊制定，請(qǐng)密切關(guān)注協(xié)會(huì)官網(wǎng)和微信公眾號(hào)的相關(guān)信息。

　　13.在管理人登記提交的最后一步時(shí)，是否加入會(huì)員處，頁(yè)面中無(wú)法點(diǎn)擊下一步怎么辦?

　　將頁(yè)面中的《協(xié)會(huì)會(huì)員章程》和《入會(huì)申請(qǐng)書(shū)》分別點(diǎn)擊閱讀完畢后，方可進(jìn)行下一步操作。

　　14.想要查詢(xún)私募基金管理人或產(chǎn)品信息去哪查?

　　登錄http://link.233.com/14456/amac-infodisc/res/index.html#進(jìn)行查詢(xún)。

　　基金產(chǎn)品備案問(wèn)題

　　1.私募基金備案對(duì)基金托管有何要求?

　　除基金合同或合伙協(xié)議另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。在填報(bào)私募基金備案材料同時(shí)，私募基金管理人應(yīng)在“管理人認(rèn)為需要說(shuō)明的其他問(wèn)題”中進(jìn)一步補(bǔ)充說(shuō)明不進(jìn)行托管的原因及相關(guān)制度安排。

　　2.私募基金季度更新有何要求?

　　每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，進(jìn)行基金季度更新，已清盤(pán)的基金不需再進(jìn)行更新。

　　3.基金的業(yè)務(wù)類(lèi)型有何規(guī)定?

　　私募基金管理人登記時(shí)申請(qǐng)業(yè)務(wù)類(lèi)型應(yīng)與備案基金類(lèi)型相匹配。私募基金管理人僅能申請(qǐng)備案其登記時(shí)申請(qǐng)業(yè)務(wù)類(lèi)型范圍內(nèi)的私募基金。如A公司登記時(shí)申請(qǐng)業(yè)務(wù)類(lèi)型包括私募證券、股權(quán)、創(chuàng)投及其他，A公司可以設(shè)立以上任何類(lèi)型私募基金并申請(qǐng)備案;如B公司登記時(shí)申請(qǐng)業(yè)務(wù)類(lèi)型只有私募股權(quán)，B公司僅能申請(qǐng)備案私募股權(quán)基金。

　　4.私募基金如未經(jīng)登記備案是否影響相關(guān)投資運(yùn)作?

　　根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記，私募基金應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行備案。未經(jīng)登記的私募基金管理人及未經(jīng)備案的私募基金將有可能無(wú)法參與證監(jiān)會(huì)監(jiān)管體系內(nèi)的投資業(yè)務(wù)(如IPO、并購(gòu)重組、新三板掛牌等)。

　　5.私募基金如何開(kāi)立證券賬戶(hù)?

　　根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《關(guān)于私募投資基金開(kāi)戶(hù)和結(jié)算有關(guān)問(wèn)題的通知》和《私募投資基金開(kāi)戶(hù)和結(jié)算常見(jiàn)問(wèn)題解答》，申請(qǐng)開(kāi)立私募基金證券賬戶(hù)，須提供基金業(yè)協(xié)會(huì)同意私募基金管理人登記相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件、以及基金業(yè)協(xié)會(huì)出具的私募基金備案相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件。同時(shí)，私募基金名稱(chēng)發(fā)生變更的，應(yīng)提供重新申領(lǐng)的基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金備案證明等相關(guān)材料。

　　6.已取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)如何開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)?

　　已取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理登記備案手續(xù)，在辦理完登記手續(xù)并取得私募基金管理人登記證明文件后方可從事私募基金管理業(yè)務(wù)。

　　7.私募基金的基金經(jīng)理是否適用“靜默期”要求?

　　同樣適用此要求。為維護(hù)行業(yè)的公平、公正，統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)從公募基金管理公司離職，轉(zhuǎn)而在私募基金管理公司就職的基金經(jīng)理實(shí)行同樣3個(gè)月的“靜默期”要求，并在私募基金管理人登記環(huán)節(jié)予以落實(shí)。

　　8.合格投資者是什么?私募基金不得向合格投資者之外的主體進(jìn)行募集。

　　(1)合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：凈資產(chǎn)不低于 1000 萬(wàn)元的單位;金融資產(chǎn)不低于 300 萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于 50 萬(wàn)元的個(gè)人。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

　　(2)視為合格投資者的情形。社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者，視為合格投資者。

　　(3)穿透計(jì)算的情形。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。但是，符合以下情形的投資者，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)：社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者的。