中國基金業(yè)協(xié)會于2016年2月5日發(fā)布的《關于進一步規(guī)私募基金管理人登記若干事項的公告》(以下簡稱《公告》)，明確了私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格的相關要求，規(guī)定私募基金管理人高管人員可以通過以下四種方式取得基金從業(yè)資格：一是通過基金從業(yè)資格考試，即科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》及科目二《證券投資基金基礎知識》。其中根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會《關于基金從業(yè)資格考試有關事項的通知》(中基協(xié)字[2015]112號)，符合相關考試成績認可規(guī)定情形的，可視為通過基金從業(yè)資格考試;二是符合最近三年從事投資管理相關業(yè)務，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上的應再通過科目一考試可認定取得基金從業(yè)資格;三是已通過證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試、注冊會計師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評估師職業(yè)資格考試等金融相關資格考試并符合相關資格認定條件的應再通過考科目一考試可認定取得基金從業(yè)資格;四是中國基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會認定的其他情形。
《公告》發(fā)布后引起行業(yè)各界廣泛關注，各類私募基金管理人的高管人員以及相關基金從業(yè)人員積極響應，紛紛通過協(xié)會官方熱線、微信咨詢和電郵等咨詢渠道向協(xié)會詢問基金從業(yè)資格考試和從業(yè)人員管理等具體問題，近期的基金從業(yè)資格考試的報考數(shù)量亦顯著增加。
《基金法》第九條明確規(guī)定基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。基金從業(yè)資格考試和管理機制對于引導基金從業(yè)人員學習和遵守法律法規(guī)，提高從業(yè)人員管理基金的專業(yè)能力和合規(guī)能力，保障基金的服務質(zhì)量和水平，建立基于個人價值的行業(yè)持續(xù)誠信記錄等方面發(fā)揮著日益重要的作用?！痘鸱ā返谝话僖皇粭l賦予中國基金業(yè)協(xié)會組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓的法定職責。按照《基金法》的規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會一直致力于建立健全行業(yè)從業(yè)人員資質(zhì)管理機制，組織行業(yè)專業(yè)人才培訓，助力提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競爭力。
基金從業(yè)資格考試是基金行業(yè)的入門考試，主要要求從業(yè)人員掌握基本的法律法規(guī)、職業(yè)道德與應知應會的專業(yè)知識和技能?？荚囋囶}全部為單選題，側(cè)重考量考生的實際應用能力，摒棄死記硬背的出題模式和內(nèi)容。中國基金業(yè)協(xié)會自2015年9月啟動基金從業(yè)資格考試至今，已順利舉辦兩次覆蓋全國48個城市的基金從業(yè)資格統(tǒng)一考試以及三次在北京、上海、廣州、深圳4個城市的預約式考試?；饛臉I(yè)資格考試得到了社會各界及行業(yè)人士的積極參與，報考科次已超過50萬，科目一總體通過率為78.4%，科目二總體通過率為48.5%。
為了不斷適應行業(yè)的發(fā)展和人才儲備的需要，下一步中國基金業(yè)協(xié)會將進一步完善和優(yōu)化基金從業(yè)資格考試的考試形式和科目設置，豐富基金從業(yè)資格考試科目，為行業(yè)提供形式多樣的考試服務，力爭最大限度的滿足行業(yè)需求。一是積極組織私募股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)的考試大綱和教材編寫工作，為盡早推出適用于私募股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)從業(yè)人員的資格考試安排奠定基礎;二是按計劃舉辦在全國48個城市的全國性統(tǒng)考的基礎上，擴大預約式考點范圍到16個城市;三是增加考試頻次，推出針對高級管理人員舉辦的每周預約式考試;四是抓緊升級基金從業(yè)人員遠程培訓系統(tǒng)，為基金從業(yè)人員提供便捷的持續(xù)培訓平臺。目前，協(xié)會正在進行考試系統(tǒng)改造和各項考務籌備工作，預計每周預約式考試將于5月中下旬推出，具體通知請屆時關注中國基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)的考試公告。
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