一、申請機(jī)構(gòu)依法設(shè)立及有效存續(xù)審核要點(diǎn)

　　1、申請機(jī)構(gòu)設(shè)立的內(nèi)部決策及外部程序：

　　· 是否合法合規(guī)

　　· 是否需要獲得其他機(jī)構(gòu)的設(shè)立批復(fù)，如國資背景企業(yè)在設(shè)立前需向當(dāng)?shù)貒Y監(jiān)管部門履行備案程序，取得國資監(jiān)管部門的備案函。

　　2、申請機(jī)構(gòu)是否存在法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及現(xiàn)行有效的《公司章程》規(guī)定需要終止的情形。

　　目前，法律法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定公司需要終止的情形主要包括：被責(zé)令關(guān)閉、依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營期限屆滿、股東會(huì)決議解散、合并分立解散等。

　　3、申請機(jī)構(gòu)的歷史沿革及歷次變更的內(nèi)部決策程序及外部工商變更登記程序是否履行，變更程序及內(nèi)容是否合法合規(guī)。

　　二、申請機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍及名稱審核要點(diǎn)

　　1、申請機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍是否涉及特許經(jīng)營事項(xiàng)，是否符合《中華人民共和國公司登記管理?xiàng)l例》、《企業(yè)經(jīng)營范圍登記管理規(guī)定》等的相關(guān)規(guī)定。

　　2、申請機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍是否包含「基金管理」、「投資管理」、「資產(chǎn)管理」、「股權(quán)投資」、「創(chuàng)業(yè)投資」等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣。

　　3、申請機(jī)構(gòu)名稱是否包含「基金管理」、「投資管理」、「資產(chǎn)管理」、「股權(quán)投資」、「創(chuàng)業(yè)投資」等與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣。

　　4、申請機(jī)構(gòu)名稱中是否包含「私募」字樣;申請機(jī)構(gòu)實(shí)際業(yè)務(wù)開展及宣傳推介行為中是否存在突破私募屬性，向不確定對象或非合格投資者進(jìn)行宣傳、推介情形。

　　三、申請機(jī)構(gòu)的專業(yè)化經(jīng)營審核要點(diǎn)

　　1、申請機(jī)構(gòu)擬正式開展業(yè)務(wù)后的主營業(yè)務(wù)或設(shè)立至今實(shí)際開展業(yè)務(wù)是否為私募基金管理業(yè)務(wù);且具體屬于私募基金管理業(yè)務(wù)類型中的哪一類(股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資)、證券投資基金、其他投資基金)。

　　2、申請機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍中是否存在兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等與私募基金業(yè)務(wù)屬性相沖突的業(yè)務(wù);兼營與「投資管理」買方業(yè)務(wù)相沖突的業(yè)務(wù);兼營私募基金業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)務(wù)的情形。

　　3、申請機(jī)構(gòu)實(shí)際經(jīng)營、業(yè)務(wù)開展過程中，是否存在兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等與私募基金業(yè)務(wù)屬性相沖突的業(yè)務(wù);兼營與「投資管理」買方業(yè)務(wù)相沖突的業(yè)務(wù);兼營私募基金業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)務(wù)的情形。