關(guān)于發(fā)布《證券投資基金管理公司合規(guī) 管理規(guī)范》的通知

中基協(xié)發(fā)〔2017〕7號(hào)

各相關(guān)機(jī)構(gòu)：

　　為指導(dǎo)證券投資基金管理公司(以下簡(jiǎn)稱基金管理公司)有效落實(shí)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)，提升基金管理公司合規(guī)管理水平，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《辦法》、《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》,協(xié)會(huì)起草完成了《證券投資基金管理公司合規(guī)管理規(guī)范》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)范》)，經(jīng)協(xié)會(huì)理事會(huì)表決通過，現(xiàn)予以發(fā)布，自2017年10月1日起施行。基金管理公司合規(guī)管理人員配備情況不符合本《規(guī)范》第二十一條規(guī)定的，應(yīng)盡快通過招聘、調(diào)崗等方式，確保在2017年12月31日前符合要求。

　　各相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)真落實(shí)《規(guī)范》的要求，做好合規(guī)管理相關(guān)工作。從事公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的證券公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、私募資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)等其他公開募集證券投資基金管理人參照本《規(guī)范》執(zhí)行。

　　特此通知。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

二〇一七年九月十三日