各基金銷售機(jī)構(gòu)：

為提高證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱基金)銷售人員執(zhí)業(yè)素質(zhì)，規(guī)范基金銷售人員的銷售行為，維護(hù)基金持有人的合法權(quán)益，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))制定了《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》(見附件1，以下簡(jiǎn)稱《管理規(guī)則》)，經(jīng)協(xié)會(huì)常務(wù)理事會(huì)表決通過并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備，予以發(fā)布實(shí)施?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下:

一、各基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和《管理規(guī)則》的要求，建立健全本機(jī)構(gòu)的基金銷售人員資質(zhì)管理制度，制定基金銷售人員資質(zhì)合規(guī)計(jì)劃。其中：

(一)基金管理公司應(yīng)當(dāng)在《管理規(guī)則》施行半年內(nèi)達(dá)到相關(guān)要求;

(二)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在《管理規(guī)則》施行一年內(nèi)達(dá)到相關(guān)要求;

(三)商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)在《管理規(guī)則》施行一年內(nèi)達(dá)到第五條第一款第(二)項(xiàng)的要求，且每個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)至少應(yīng)有一名從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員取得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證，《管理規(guī)則》施行兩年應(yīng)內(nèi)達(dá)到相關(guān)要求。

二、《管理規(guī)則》第五條第一款第(三)項(xiàng)規(guī)定的基金銷售人員在《管理規(guī)則》實(shí)施前，已經(jīng)通過證券從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”科目考試取得的考試成績(jī)合格證，可以作為其從業(yè)資質(zhì)證明。

三、中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書由基金銷售人員所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一打印，基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證由基金銷售人員登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站自行打印，并加蓋所在機(jī)構(gòu)公章。

四、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在2010年6月底以前在本公司網(wǎng)站建立公示專欄，按照規(guī)定的格式(見附件2)將全部基金銷售網(wǎng)點(diǎn)及基金銷售人員資質(zhì)情況在公司網(wǎng)站上披露，同時(shí)將公示網(wǎng)址和本公司基金銷售人員資質(zhì)情況報(bào)送協(xié)會(huì)。今后，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)每年對(duì)銷售人員資質(zhì)情況進(jìn)行更新，并將更新內(nèi)容報(bào)送協(xié)會(huì)。公示網(wǎng)址、本公司基金銷售人員資質(zhì)情況和更新情況以電子郵件方式報(bào)送至beian@sac.net.cn。

五、協(xié)會(huì)在每年證券業(yè)從業(yè)人員年檢工作中，將檢查應(yīng)注冊(cè)獲得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的基金銷售人員的注冊(cè)和執(zhí)業(yè)情況，還將通過基金銷售機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查、日常業(yè)務(wù)檢查等，檢查基金銷售機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)基金宣傳推介人員持證上崗和執(zhí)業(yè)情況。

附件：

1、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則

2、基金銷售網(wǎng)點(diǎn)及銷售人員從業(yè)資質(zhì)信息一覽表

二〇一〇年一月十一日

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則

第一條　為提高證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱基金)銷售人員執(zhí)業(yè)素質(zhì)，規(guī)范基金銷售行為，維護(hù)基金持有人的合法權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券從業(yè)人員資格管理辦法》等法律、法規(guī)以及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))的有關(guān)自律規(guī)則，制定本規(guī)則。

第二條　本規(guī)則適用于下列基金銷售人員：

(一)基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人;

(二)基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員。

第三條　本規(guī)則所稱的基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。

第四條　基金銷售人員應(yīng)按照本規(guī)則的要求取得從業(yè)資質(zhì)證明，基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)可以通過以下方式獲?。?/p>

(一)通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一進(jìn)行注冊(cè)申請(qǐng)，符合條件的可獲得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

(二)通過基金銷售人員從業(yè)考試即“證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)”一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。

第五條　基金銷售人員應(yīng)符合下列資質(zhì)要求：

(一)基金管理公司的全部基金銷售人員應(yīng)取得第四條第(一)項(xiàng)規(guī)定的中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書;

(二)證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得第四條第(一)項(xiàng)規(guī)定的中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書;

(三)證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行、各級(jí)分行及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。

前款第(三)項(xiàng)人員已取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的，可以豁免基金銷售人員從業(yè)考試。

第六條　基金銷售人員在開展基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)時(shí)應(yīng)通過適當(dāng)?shù)姆绞较蚧鹜顿Y人出示從業(yè)資質(zhì)證明。

第七條　對(duì)于通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的基金銷售人員，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》和本規(guī)則的要求，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢。

第八條　對(duì)于取得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員，基金銷售機(jī)構(gòu)可參照協(xié)會(huì)證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱的要求，組織與基金銷售相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)。

取得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員可以參加所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)，也可以參加協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)。

第九條　基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售人員的銷售行為、流動(dòng)情況、獲取從業(yè)資質(zhì)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等進(jìn)行日常管理，建立健全基金銷售人員管理檔案，登記基金銷售人員的基本資料和培訓(xùn)情況等。

第十條　基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)、所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等信息。

第十一條　協(xié)會(huì)對(duì)各基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)于違反本規(guī)則及協(xié)會(huì)其他自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)將進(jìn)行調(diào)查并視情節(jié)輕重對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售人員予以紀(jì)律處分，相關(guān)懲罰記錄記入基金銷售人員和所在機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)。不予糾正或情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第十二條　本規(guī)則由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第十三條　本規(guī)則自公布之日起施行。

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