《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)律師事務(wù)所入會(huì)指引》起草說(shuō)明
一、起草背景
隨著基金行業(yè)的迅速發(fā)展，律師事務(wù)所作為基金行業(yè)專業(yè)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，在維護(hù)法律正確實(shí)施、凈化行業(yè)生態(tài)、建立行業(yè)良好秩序等方面發(fā)揮了積極作用。根據(jù)《基金法》相關(guān)規(guī)定，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金行業(yè)協(xié)會(huì)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以加入基金行業(yè)協(xié)會(huì)。律師事務(wù)所作為法律規(guī)定的基金法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，可以加入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))成為聯(lián)席會(huì)員。
為了積極發(fā)揮律師事務(wù)所在行業(yè)自律管理和協(xié)會(huì)治理中的專業(yè)作用，進(jìn)一步推動(dòng)律師事務(wù)所恪盡職守從事基金行業(yè)法律服務(wù)，切實(shí)履行法律規(guī)定的誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，進(jìn)一步完善基金行業(yè)法律服務(wù)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，充分發(fā)揮市場(chǎng)化的監(jiān)督制衡作用，協(xié)會(huì)根據(jù)《章程》《會(huì)員管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，制定《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)律師事務(wù)所入會(huì)指引》(以下簡(jiǎn)稱《指引》)，明確律師事務(wù)所入會(huì)標(biāo)準(zhǔn)，建立健全入會(huì)程序，積極有序引導(dǎo)優(yōu)質(zhì)律師事務(wù)所加入?yún)f(xié)會(huì)。
二、主要內(nèi)容
《指引》對(duì)律師事務(wù)所入會(huì)的原則、入會(huì)主體、權(quán)利義務(wù)、入會(huì)標(biāo)準(zhǔn)、流程和協(xié)會(huì)自律管理等內(nèi)容作出全面規(guī)定。
(一)明確入會(huì)主體
實(shí)踐中，部分律所的總所與分所聯(lián)系較為緊密，部分律所對(duì)分所的管理則較為松散。結(jié)合律師行業(yè)的實(shí)際情況，《指引》明確了律師事務(wù)所入會(huì)的兩種方式，一是符合獨(dú)立申請(qǐng)入會(huì)要求的律師事務(wù)所總所或分所，可以單獨(dú)申請(qǐng)成為協(xié)會(huì)會(huì)員，并對(duì)其相關(guān)活動(dòng)獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任;二是參照《會(huì)員管理辦法》第十二條附屬機(jī)構(gòu)入會(huì)的相關(guān)規(guī)定，由總所代表其全部或部分分所加入?yún)f(xié)會(huì)成為會(huì)員，總所應(yīng)對(duì)其相關(guān)入會(huì)分所相關(guān)行為承擔(dān)責(zé)任。
(二)明確會(huì)員律師事務(wù)所的權(quán)利義務(wù)
結(jié)合協(xié)會(huì)《章程》《會(huì)員管理辦法》和律師事務(wù)所的實(shí)際情況，《指引》梳理總結(jié)了律師事務(wù)所作為聯(lián)席會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)。會(huì)員律師事務(wù)所享有選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)，參加協(xié)會(huì)的活動(dòng)和獲得協(xié)會(huì)提供的服務(wù)，對(duì)協(xié)會(huì)工作提出批評(píng)、建議并進(jìn)行監(jiān)督，通過(guò)協(xié)會(huì)向有關(guān)部門(mén)反映意見(jiàn)和建議，對(duì)協(xié)會(huì)給予的紀(jì)律處分提出聽(tīng)證、陳述和申辯等權(quán)利。同時(shí)，會(huì)員律師事務(wù)所應(yīng)履行遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和協(xié)會(huì)自律規(guī)則等規(guī)范，接受協(xié)會(huì)自律管理等義務(wù)。
(三)明確律師事務(wù)所入會(huì)條件
《指引》明確了律師事務(wù)所加入?yún)f(xié)會(huì)成為會(huì)員的基本條件，主要包括自愿性、合規(guī)性、專業(yè)性等幾個(gè)方面。在自愿性方面，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)自愿加入?yún)f(xié)會(huì)，擁護(hù)章程和協(xié)會(huì)自律規(guī)則;在合規(guī)性方面，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，內(nèi)部管理規(guī)范，合規(guī)風(fēng)控制度健全完善，同時(shí)最近三年未受相關(guān)行政處罰和紀(jì)律處分，也未被協(xié)會(huì)列入限制性名單，律師事務(wù)所從事基金法律服務(wù)的合伙人最近三年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)或司法行政機(jī)關(guān)的行政處罰;在專業(yè)性方面，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)具有豐富的基金行業(yè)相關(guān)法律服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，執(zhí)業(yè)水平高、社會(huì)信譽(yù)好、業(yè)界口碑好，同時(shí)要求有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上具備基金從業(yè)資格。協(xié)會(huì)鼓勵(lì)從事基金法律服務(wù)的律師自愿參加基金從業(yè)資格考試并注冊(cè)基金從業(yè)資格，并將參照基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的相關(guān)要求對(duì)其進(jìn)行持續(xù)的資質(zhì)管理。基金從業(yè)資格注冊(cè)流程可參見(jiàn)協(xié)會(huì)《關(guān)于律師自愿參加基金從業(yè)資格考試并注冊(cè)基金從業(yè)資格的通知》。
(四)完善入會(huì)審核流程
《指引》根據(jù)《會(huì)員管理辦法》，對(duì)律師事務(wù)所入會(huì)申請(qǐng)材料和入會(huì)流程予以細(xì)化。律所提交入會(huì)申請(qǐng)后，協(xié)會(huì)本著公平、公正、科學(xué)的原則，成立評(píng)審小組對(duì)入會(huì)資料進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審小組由監(jiān)管部門(mén)代表、律師行業(yè)代表、協(xié)會(huì)相關(guān)專業(yè)委員會(huì)委員及協(xié)會(huì)工作人員等組成，在入會(huì)意愿、合規(guī)情況、執(zhí)業(yè)水平和社會(huì)信譽(yù)等方面進(jìn)行審核，并將評(píng)審結(jié)果提交會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)審核。最終入會(huì)結(jié)果由會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)決定，并在官網(wǎng)進(jìn)行公示。
(五)明確會(huì)員律師事務(wù)所自律管理要求
《指引》根據(jù)《會(huì)員管理辦法》，加強(qiáng)對(duì)會(huì)員律師事務(wù)所事中事后自律管理，進(jìn)一步明確了律所會(huì)員資格變更、終止的相關(guān)情形。協(xié)會(huì)可以對(duì)會(huì)員律師事務(wù)所依據(jù)《會(huì)員管理辦法》《紀(jì)律處分實(shí)施辦法》等相關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分。對(duì)于違法違規(guī)情形惡劣或造成嚴(yán)重影響的，協(xié)會(huì)有權(quán)通報(bào)會(huì)員律師事務(wù)所所在地的律師協(xié)會(huì)或移送相關(guān)司法行政部門(mén)查處。
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