基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)

（2013年12月30日 中基協(xié)發(fā)[2013]32號(hào)）

第一條 為指導(dǎo)公開募集基金管理人(以下簡(jiǎn)稱“基金管理人”)制定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員(以下簡(jiǎn)稱“基金從業(yè)人員”)本人、配偶、利害關(guān)系人的證券投資管理制度(以下簡(jiǎn)稱“證券投資管理制度”)，規(guī)范基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人的證券投資行為，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》等相關(guān)規(guī)定，制定本指引。

第二條 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)依據(jù)本指引對(duì)基金從業(yè)人員證券投資行為進(jìn)行自律管理。

第三條 基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循長(zhǎng)期投資的理念，遵守相關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則及基金管理人證券投資管理制度，在基金份額持有人利益與個(gè)人利益發(fā)生沖突時(shí)，嚴(yán)格遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。

第四條 基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循以下原則，制定基金從業(yè)人員證券投資管理制度，對(duì)基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人的證券投資行為進(jìn)行管理和監(jiān)督：(一)合法性原則，證券投資管理制度應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的規(guī)定，為基金從業(yè)人員進(jìn)行合法證券投資提供制度保障;(二)審慎性原則，證券投資管理制度應(yīng)當(dāng)充分考慮防范內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易和利益沖突問題，切實(shí)保障基金份額持有人利益，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù);(三)有效性原則，證券投資管理制度應(yīng)當(dāng)結(jié)合基金管理人業(yè)務(wù)及資本市場(chǎng)發(fā)展的實(shí)際情況，對(duì)相關(guān)要求及時(shí)調(diào)整、完善，維護(hù)制度有效性。

第五條 基金管理人證券投資管理制度應(yīng)當(dāng)包括申報(bào)、登記、審查、處置等內(nèi)容，覆蓋基金從業(yè)人員證券投資的各個(gè)環(huán)節(jié)。

第六條 基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)其業(yè)務(wù)范圍和所管理資產(chǎn)的投資類別，明確納入申報(bào)的證券、衍生品等投資品種。

第七條 基金管理人應(yīng)當(dāng)明確利害關(guān)系人的范圍，至少包括以下人員：(一)基金從業(yè)人員承擔(dān)主要撫養(yǎng)費(fèi)或贍養(yǎng)費(fèi)的父母、子女及其他親屬;(二)基金從業(yè)人員可以實(shí)際控制其賬戶的運(yùn)作，或向其提供具體投資建議，或可直接獲取其賬戶利益，或作為其賬戶資金的實(shí)際持有人的人員或機(jī)構(gòu)。

第八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)要求基金從業(yè)人員如實(shí)報(bào)告本人、配偶、利害關(guān)系人的身份、證券賬戶及交易賬戶信息。證券賬戶發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人及時(shí)申報(bào)?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)建立新入職人員證券投資申報(bào)制度，要求基金從業(yè)人員在入職時(shí)如實(shí)報(bào)告本人、配偶、利害關(guān)系人的證券投資賬戶及持倉(cāng)情況。

第九條 基金管理人應(yīng)當(dāng)要求基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人在指定的證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易賬戶。

第十條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在證券投資管理制度中明確基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人的投資禁止行為，包括但不限于：(一)利用內(nèi)幕信息和未公開信息交易;(二)非公平交易及任何形式的利益輸送;(三)利用職務(wù)便利牟取個(gè)人利益;(四)與基金或基金份額持有人之間發(fā)生利益沖突的交易;(五)欺詐、欺騙或市場(chǎng)操縱性交易;(六)法律法規(guī)、基金管理人禁止的其他交易。

第十一條 基金管理人應(yīng)當(dāng)建立證券投資申報(bào)制度，包括對(duì)基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人證券投資事前申報(bào)的要求，并明確申報(bào)的程序和內(nèi)容?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)基金從業(yè)人員接觸未公開信息的情況及投資決策的權(quán)限，對(duì)其本人、配偶、利害關(guān)系人的證券投資申報(bào)實(shí)行差異化管理。

第十二條 基金管理人應(yīng)當(dāng)建立對(duì)證券投資申報(bào)的審查制度，明確審查的標(biāo)準(zhǔn)、審查的時(shí)限及審查程序。接觸基金投資未公開信息及具有投資決策權(quán)限的基金從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人的證券投資，在獲得基金管理人批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

第十三條 基金管理人應(yīng)當(dāng)規(guī)定證券投資申報(bào)批準(zhǔn)的有效期，已批準(zhǔn)的證券投資申報(bào)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)完成，變更證券投資計(jì)劃的應(yīng)當(dāng)重新申報(bào)。

第十四條 基金管理人應(yīng)當(dāng)明確基金從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人持有證券的最短期限，原則上不得低于3個(gè)月?；饛臉I(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人不得在基金管理人規(guī)定的持有期限內(nèi)賣出所持證券，特殊情況提前賣出須經(jīng)基金管理人批準(zhǔn)。

第十五條 基金管理人應(yīng)當(dāng)建立基金從業(yè)人員證券投資的定期報(bào)告制度，規(guī)定基金從業(yè)人員定期申報(bào)本人、配偶、利害關(guān)系人的證券投資交易記錄和證券賬戶的證券資產(chǎn)持有情況，并提供證券經(jīng)紀(jì)商出具的對(duì)賬單或交易流水信息。基金管理人應(yīng)當(dāng)要求基金從業(yè)人員及時(shí)、完整、真實(shí)地提交定期報(bào)告并保證報(bào)告制度的有效實(shí)施。

第十六條 基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人已實(shí)施的證券投資進(jìn)行跟蹤分析，發(fā)現(xiàn)異常交易行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)查處理。涉嫌違法違規(guī)的，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)。

第十七條 基金管理人應(yīng)當(dāng)要求基金從業(yè)人員申報(bào)其未列入利害關(guān)系人的父母、子女的證券投資賬戶。

第十八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地記錄并保管基金從業(yè)人員對(duì)其本人、配偶、利害關(guān)系人證券投資的事前申報(bào)、定期報(bào)告以及其他相關(guān)情況的記錄，保管期不低于20年。

第十九條 基金管理人應(yīng)當(dāng)制定基金從業(yè)人員證券投資處分規(guī)定，發(fā)現(xiàn)基金從業(yè)人員證券投資違反證券投資管理制度的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時(shí)進(jìn)行處理;如涉嫌違反法律法規(guī)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)。

第二十條 基金管理人應(yīng)當(dāng)指定專門部門，配備必要的管理人員，提供必要工作條件，并由專人負(fù)責(zé)基金從業(yè)人員證券投資的申報(bào)、登記、審查、處置等管理工作。

第二十一條 基金管理人應(yīng)當(dāng)建立對(duì)基金從業(yè)人員證券投資管理監(jiān)控信息系統(tǒng)，實(shí)施對(duì)基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人證券投資交易申報(bào)的登記或?qū)徟涗浐凸芾砘饛臉I(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人的賬戶信息和投資交易信息。

第二十二條 基金管理人的董事會(huì)和管理層應(yīng)當(dāng)督促本機(jī)構(gòu)有效執(zhí)行證券投資管理制度，定期檢查制度實(shí)施情況，如發(fā)現(xiàn)損害基金份額持有人利益等現(xiàn)象或其證券投資管理制度不能有效實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)控制和改進(jìn)相關(guān)措施。

第二十三條 基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)基金從業(yè)人員證券投資行為的合規(guī)教育和培訓(xùn)，鼓勵(lì)基金從業(yè)人員進(jìn)行長(zhǎng)期投資，營(yíng)造合規(guī)經(jīng)營(yíng)的制度文化環(huán)境。

第二十四條 協(xié)會(huì)對(duì)基金管理人及基金從業(yè)人員執(zhí)行本指引的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，基金管理人及基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合協(xié)會(huì)檢查工作。

第二十五條 協(xié)會(huì)檢查發(fā)現(xiàn)基金管理人和基金從業(yè)人員未能有效執(zhí)行本指引，將視情節(jié)輕重對(duì)其采取相應(yīng)的自律管理措施或紀(jì)律處分措施;檢查發(fā)現(xiàn)基金從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)的，將移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

第二十六條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在本指引發(fā)布之日起的3個(gè)月內(nèi)，將本機(jī)構(gòu)制定的證券投資管理制度報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)備案。本指引發(fā)布后取得基金管理資格的基金管理人，應(yīng)當(dāng)在取得資格之日起的1個(gè)月內(nèi)，將本機(jī)構(gòu)制定的證券投資管理制度報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)備案。

第二十七條 基金托管人的專門基金托管部門、基金管理人的子公司對(duì)其從業(yè)人員證券投資行為的管理，參照本指引的規(guī)定執(zhí)行。

第二十八條本指引自發(fā)布之日起施行，由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

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