申請(qǐng)注冊(cè)為獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)本辦法第七條規(guī)定的條件;

(二)為依法設(shè)立的有限責(zé)任公司、股份有限公司或者采取符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他組織形式;

(三)有符合規(guī)定的名稱、組織架構(gòu)和經(jīng)營(yíng)范圍;

(四)股東以自有資金出資，不得以債務(wù)資金、委托資金等非自有資金出資，境外股東以可自由兌換貨幣出資;

(五)凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元人民幣;

(六)高級(jí)管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職條件;

(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)是專業(yè)從事公募基金及私募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)不得從事其他業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第七條規(guī)定，申請(qǐng)注冊(cè)基金銷售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范;

(二)有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范等設(shè)施，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的信息管理平臺(tái)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;

(三)具備健全有效的業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，反洗錢、反恐怖融資及非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查等制度符合法3律法規(guī)要求，基金銷售結(jié)算資金管理、投資者適當(dāng)性管理、內(nèi)部控制等制度符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;

(四)取得基金從業(yè)資格的人員不少于20人;

(五)最近3年沒(méi)有受到刑事處罰或者重大行政處罰;最近1年沒(méi)有因相近業(yè)務(wù)被采取重大行政監(jiān)管措施;沒(méi)有因重大違法違規(guī)行為處于整改期間，或者因涉嫌重大違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查;不存在已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者重大訴訟、仲裁等事項(xiàng);

(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。