2019年10月，證監(jiān)會(huì)向證券公司、基金公司及基金銷售機(jī)構(gòu)下發(fā)了《關(guān)于做好公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的通知》。

公募基金投資顧問業(yè)務(wù)是什么

基金投顧試點(diǎn)機(jī)構(gòu)從事基金投顧業(yè)務(wù)，可以接受客戶委托，按照協(xié)議約定向其提供基金投資組合策略建議，并直接或者間接獲得經(jīng)濟(jì)利益，標(biāo)的應(yīng)為公募基金或證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的同類產(chǎn)品。

公募基金投資顧問業(yè)務(wù)，主要是指擁有相關(guān)資質(zhì)的基金投資顧問機(jī)構(gòu)，接受客戶委托，在客戶授權(quán)范圍內(nèi)，根據(jù)與客戶協(xié)議約定的投資組合策略，代客戶作出具體基金投資品種、數(shù)量和買賣時(shí)機(jī)的決策，并代客戶執(zhí)行基金產(chǎn)品申購、贖回、轉(zhuǎn)換等交易申請(qǐng)的業(yè)務(wù)。

基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格名單

第一批基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格名單：

中歐基金旗下銷售子公司“中歐錢滾滾”、易方達(dá)基金、南方基金、華夏財(cái)富、嘉實(shí)財(cái)富。

第二批基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格名單：

螞蟻(杭州)基金銷售有限公司、騰安基金、珠海盈米基金、

第三批基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格名單：

銀河證券、中金公司、中信建投證券、國泰君安證券、申萬宏源證券、華泰證券、國聯(lián)證券、招商銀行、平安銀行。

以上數(shù)據(jù)截止3月25日，券商中國、每日經(jīng)濟(jì)新聞等綜合整理。