第1章

3%

第二節(jié)>第一節(jié)=第四節(jié)>第三節(jié)

金融與居民理財(cái)?shù)年P(guān)系、金融市場的分類和構(gòu)成要素；金融資產(chǎn)的概念、資產(chǎn)管理的特征與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能；各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；投資基金的定義和主要類別

第2章

8%

第三節(jié)>第一節(jié)>第二節(jié)>第六節(jié)>第四節(jié)=第五節(jié)

證券投資基金的基本特點(diǎn)；證券投資基金與其他金融工具的比較；基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運(yùn)作關(guān)系；公司型基金和契約型基金的區(qū)別，開放式基金和封閉式基金的區(qū)別；基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性理解基金對中小投資者的作用、對金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)的作用、對證券市場的作用

第3章

5%

第一節(jié)=第七節(jié)>第三節(jié)>第二節(jié)>第六節(jié)=第八節(jié)=第十節(jié)>第四節(jié)=第五節(jié)=第九節(jié)

基金的不同分類標(biāo)準(zhǔn)和基本分類；基本基金類型及其特點(diǎn)；市場上各類特殊類別基金的特點(diǎn)

第4章

19%

第四節(jié)>第五節(jié)>第二節(jié)=第三節(jié)>第一節(jié)

基金監(jiān)管的概念、體系、目標(biāo)和原則；基金市場誠信監(jiān)管的概念、對象，誠信信息包含的主要內(nèi)容；對基金管理人及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)的監(jiān)管內(nèi)容；中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施；行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的自律管理；對基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容；對基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容；對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容；對公募基金募集和銷售活動的監(jiān)管；對公募基金運(yùn)作的監(jiān)管（包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等)；非公開募集基金管理人登記事宜；對非公開募集基金募集對象的限制；對非公開募集基金推介方式的限制；非公開募集基金的基金合同必備條款；非公開募集基金的產(chǎn)品備案的相關(guān)要求；非公開募集基金的產(chǎn)品托管的相關(guān)要求；非公開募集基金的投資運(yùn)作行為規(guī)范；非公開募集基金的信息披露和報(bào)送的相關(guān)要求；非公開募集基金管理人內(nèi)部控制的相關(guān)要求

第5章

8%

第二節(jié)>第一節(jié)>第三節(jié)

道德與職業(yè)道德的含義；道德與法律的聯(lián)系和區(qū)別；守法合規(guī)的含義及基本要求；誠實(shí)守信的含義及基本要求；專業(yè)審慎的含義及基本要求；客戶至上的含義及基本要求；忠誠盡責(zé)的含義及基本要求；保守秘密的含義及基本要求；基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容與途徑、提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法

第16章

13%

第二節(jié)>第三節(jié)>第一節(jié)

基金募集的概念、基金募集申請及注冊、基金份額的發(fā)售；基金合同生效的條件；基金認(rèn)購的概念、各類基金（開放式、封閉式、ETF、LOF、QDII）的認(rèn)購方式和程序；封閉式基金的上市與交易；開放式基金申購與贖回的概念；開放式基金申購與贖回的費(fèi)用結(jié)構(gòu)；開放式基金巨額贖回的認(rèn)定及處理；開放式基金轉(zhuǎn)換和非交易過戶、份額和金額計(jì)算等；ETF 的上市交易與申購贖回；LOF、QDII 的交易方式與流程；基金份額登記的概念；登記機(jī)構(gòu)職責(zé)和基金份額登記流程

第20章

12%

第四節(jié)>第一節(jié)=第二節(jié)>第五節(jié)>第三節(jié)

基金信息披露的作用、原則和內(nèi)容；基金信息披露的禁止性行為；基金管理人信息披露的主要內(nèi)容；基金托管人信息披露的主要內(nèi)容；基金合同、托管協(xié)議等法律文件應(yīng)包含的重要內(nèi)容；招募說明書應(yīng)包含的重要內(nèi)容；基金凈值公告信息披露的相關(guān)規(guī)定；基金定期公告信息披露的相關(guān)規(guī)定；基金上市交易公告書和臨時(shí)信息披露的相關(guān)規(guī)定；QDII 信息披露的特殊規(guī)定； ETF 信息披露的特殊規(guī)定

第21章

5%

第二節(jié)>第一節(jié)=第三節(jié)

基金銷售機(jī)構(gòu)的主要類型和現(xiàn)狀；基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件；基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范

第22章

12%

第四節(jié)>第二節(jié)>第一節(jié)>第三節(jié)

基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性的指導(dǎo)原則、管理制度；基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性渠道審慎調(diào)查的要求；基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的要求；基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評價(jià)的要求；普通投資者特別保護(hù)的內(nèi)容；普通投資者與專業(yè)投資者的條件與相互轉(zhuǎn)換；基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性的實(shí)施保障；非公開募集基金銷售的一般規(guī)定與特定對象確定、投資者適當(dāng)性匹配的相關(guān)規(guī)定；非公開募集基金宣傳推介的相關(guān)規(guī)定；合格投資者人數(shù)穿透計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)提示、資格審查、投資冷靜期、回訪等內(nèi)容

第23章

3%

第三節(jié)>第二節(jié)>第一節(jié)

客戶服務(wù)流程；投資者保護(hù)工作的概念、意義；投資者教育工作的基本原則、內(nèi)容和形式

第24章

3%

第三節(jié)>第一節(jié)>第二節(jié)

基金管理人治理的法規(guī)要求；基金管理人股東和股東會、董事和董事會、監(jiān)事和監(jiān)事會、管理層的權(quán)利和義務(wù)以及督察長制度；基金管理人的機(jī)構(gòu)設(shè)置；基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和原則；基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職能；基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)分類和管理程序

第25章

7%

第四節(jié)>第一節(jié)>第二節(jié)>第三節(jié)

基金管理人內(nèi)部控制的重要性和基本概念；基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則掌握基金管理人內(nèi)控機(jī)制的含義；基金管理人內(nèi)部控制的基本要素；基金管理人內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容；基金管理人投資管理業(yè)務(wù)和銷售業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容；基金管理人信息披露和信息技術(shù)控制的主要內(nèi)容；基金管理人會計(jì)系統(tǒng)控制和監(jiān)察稽核控制的主要內(nèi)容

第26章

1%

第一節(jié)>第二節(jié)>第四節(jié)>第三節(jié)

合規(guī)管理的基本概念；合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任；合規(guī)管理的主要活動；合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的種類和主要管理措施

第6章

12%

★★★

基金從業(yè)的基礎(chǔ)性章節(jié)，本章的很多知識點(diǎn)在之后的學(xué)習(xí)過程中都有可能會用到?？荚嚂r(shí)喜歡在第三節(jié)貨幣的時(shí)間價(jià)值與利率出計(jì)算題，相對于其它章節(jié)的計(jì)算題，這里的計(jì)算題公式簡單，容易得分。

資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表提供的信息和作用；資產(chǎn)、負(fù)債和權(quán)益的概念和應(yīng)用；利潤和現(xiàn)金流的概念和應(yīng)用

流動性比率、財(cái)務(wù)杠桿比率、營運(yùn)效率比率；衡量盈利能力的三個(gè)比率：銷售利潤率（ROS）、資產(chǎn)收益率（ROA）、權(quán)益報(bào)酬率（ROE）；杜邦分析法；貨幣的時(shí)間價(jià)值的概念、時(shí)間和貼現(xiàn)率對價(jià)值的影響以及 PV 和 FV 的概念、計(jì)算和應(yīng)用；名義利率和實(shí)際利率的概念和應(yīng)用；單利和復(fù)利的概念和應(yīng)用；即期利率和遠(yuǎn)期利率的概念和應(yīng)用；平均值、中位數(shù)、分位數(shù)的概念、計(jì)算和應(yīng)用

第7章

8%

★★★★

權(quán)益投資這一章可以對標(biāo)到證券從業(yè)的第四章股票，只不過內(nèi)容上更少，從分值占比上來看處于中等位置。本章共四節(jié)內(nèi)容，其中第三節(jié)在以往考試的分值占比很低，預(yù)計(jì)之后教材無大變化的話之后也考得較少。

債權(quán)資本和權(quán)益資本在投票權(quán)和清償順序等方面的區(qū)別以及莫迪利亞尼-米勒定理（MM 定理）；股票價(jià)值和價(jià)格的概念；普通股和優(yōu)先股的區(qū)別；可轉(zhuǎn)債的定義、特征和基本要素；不同種類權(quán)益資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征；內(nèi)在價(jià)值法；相對價(jià)值法

第8章

13%

★★★★

出題主要出在前兩節(jié)，債券與債券市場主要考概念理解，債券價(jià)值分析主要考計(jì)算題。債券的當(dāng)期收益率、到期收益率和債券久期等，幾乎占據(jù)計(jì)算題的半壁江山。

債券的不同分類方式；固定利率債券、浮動利率債券和零息債券的定義及特點(diǎn)；不同債券違約時(shí)的受償順序及投資債券的風(fēng)險(xiǎn)；債券當(dāng)期收益率和到期收益率的區(qū)

別以及與債券價(jià)格的關(guān)系；利率的期限結(jié)構(gòu)和信用利差的概念和應(yīng)用；債券久期（麥考利久期和修正久期）的概念、計(jì)算方法和應(yīng)用；債券凸性的概念和應(yīng)用；貨幣市場工具的特點(diǎn)；常用的貨幣市場工具的概念和特點(diǎn)

第9章

7%

★★★

衍生工具在基金從業(yè)考試中整體分值占比不高，分值主要集中在第二節(jié)和第四節(jié)。高頻考點(diǎn)考得特別多，在下面的學(xué)習(xí)建議中會說到。

衍生品合約的概念和特點(diǎn)；衍生工具的分類；期貨和遠(yuǎn)期的定義與區(qū)別；期貨和遠(yuǎn)期的市場作用；期權(quán)合約的概念和特點(diǎn)；互換合約的概念以及利率互換、貨幣互換、股票收益互換的基本形式；遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的區(qū)別

第10章

5%

★★

大宗商品是我們平時(shí)接觸得比較少的投資產(chǎn)品，本章內(nèi)容主要是帶我們簡單認(rèn)識一下大宗商品，只要求我們知道有哪些大宗商品，給你一種產(chǎn)品知道屬于哪種分類。

另類投資的主要類型、優(yōu)勢和局限；私募股權(quán)投資的概念、戰(zhàn)略形式、組織形式、退出機(jī)制、J 曲線和風(fēng)險(xiǎn)收益特征；不動產(chǎn)投資的概念、類型、投資工具和風(fēng)險(xiǎn)收益特征；各類大宗商品投資的類型、投資方式和風(fēng)險(xiǎn)收益特征

第11章

4%

★★

關(guān)于投資管理流程以及投資者需求，是考試之后在實(shí)際工作中會用到的，故雖然考試占比不大，但是對于之后想要從事基金行業(yè)的人來說卻是必須要好好學(xué)習(xí)的內(nèi)容。

投資管理的步驟以及各個(gè)步驟的內(nèi)容；個(gè)人投資者與機(jī)構(gòu)投資者的特征；不同類型投資者在投資目標(biāo)、投資限制等方面的特點(diǎn)以及投資政策說明書包含的主要內(nèi)容；基金公司投資管理部門設(shè)置和基金公司投資流程

第12章

13%

★★★★

考試重點(diǎn)為第二節(jié)和第三節(jié)，需要重點(diǎn)掌握，第一節(jié)雖然考試較少，但作為基礎(chǔ)性內(nèi)容，我們對于這節(jié)的概念要好好掌握。如果自學(xué)覺得難度比較大，建議直接報(bào)班學(xué)習(xí)，提高學(xué)習(xí)效率。

資產(chǎn)收益率的期望、方差、協(xié)方差、標(biāo)準(zhǔn)差等的概念、計(jì)算和應(yīng)用；資產(chǎn)收益相關(guān)性的概念、計(jì)算和應(yīng)用；均值方差模型的基本思想以及有效前沿、無差異曲線和最優(yōu)組合的概念；資本市場理論的前提假設(shè)；系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的概念CAPM 模型的主要思想和應(yīng)用以及資本市場線和證券市場線的概念與區(qū)別；市場有效性假說；主動投資和被動投資的概念、方法和區(qū)別；市場有效性和主動、被動產(chǎn)品選擇的關(guān)系；戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的概念和應(yīng)用；股票投資組合和債券投資組合的構(gòu)建要點(diǎn)

第13章

3%

★★

如果之后我們從事相關(guān)的職業(yè)的話，本章知識點(diǎn)屬于常識性內(nèi)容，雖然在考試中不是重點(diǎn)，還是要認(rèn)真對待。單獨(dú)成題所占分值不高，但屬于基礎(chǔ)性內(nèi)容，可能會結(jié)合其他知識點(diǎn)一起考，故要好好掌握概念。

做市商和經(jīng)紀(jì)人的區(qū)別；買空和賣空的概念以及對風(fēng)險(xiǎn)和收益的影響；最佳執(zhí)行的概念和交易成本的組成掌握基金公司投資交易流程；投資交易過程中操作風(fēng)險(xiǎn)的概念和管理方法；基金公司投資交易流程；投資交易過程中操作風(fēng)險(xiǎn)的概念和管理方法

第14章

8%

★★★

風(fēng)險(xiǎn)管理是投資的重要內(nèi)容，本章主要講述投資風(fēng)險(xiǎn)的管理和控制。第二節(jié)投資風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的定義和計(jì)算方法是本章的重點(diǎn)內(nèi)容?？偟膩碚f本章以記憶型內(nèi)容為主，難度不大。第二節(jié)內(nèi)容分值占比高，備考時(shí)課作為學(xué)習(xí)重點(diǎn)。

市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和流動性風(fēng)險(xiǎn)的概念及其管理方法；貝塔系數(shù)和波動率的概念、計(jì)算方法、應(yīng)用和局限性；跟蹤誤差、主動比重的概念、計(jì)算方法、應(yīng)用和局限性；最大回撤、下行標(biāo)準(zhǔn)差的概念、計(jì)算方法、應(yīng)用和局限性；風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值（VaR）與預(yù)期損失（ES）的概念、應(yīng)用和局限性；股票型基金與混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理方法；債券型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理方法；貨幣市場基金的風(fēng)險(xiǎn)管理方法；跨境投資所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和相應(yīng)的管理方法

第15章

3%

★★★★

根據(jù)考綱的要求來，對各個(gè)公式概念都有一個(gè)了解，考試遇到時(shí)有印象，一般來講本章出計(jì)算題的情況較少。本章的第四節(jié)、第五節(jié)內(nèi)容考試時(shí)幾乎沒有考過，不需要花太多時(shí)間。

投資業(yè)績評價(jià)的目的、原則和應(yīng)該考慮的因素；衡量絕對收益和相對收益的主要指標(biāo)的定義和計(jì)算方法；風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益的主要指標(biāo)的定義、計(jì)算方法和應(yīng)用；絕對收益歸因和相對收益歸因的區(qū)別；全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）的目的、作用和要求

第17章

12%

★★★

基金的投資交易與結(jié)算在考試中分值占比高，各節(jié)都有出題，但總體來說前兩節(jié)的分值占比會更高?？荚嚂r(shí)知識點(diǎn)覆蓋比較廣，只學(xué)習(xí)高頻考點(diǎn)是不夠的。

證券投資基金場內(nèi)證券交易市場和結(jié)算機(jī)構(gòu)；場內(nèi)證券結(jié)算的原則；場內(nèi)證券結(jié)算的方式；證券投資基金場內(nèi)交易與結(jié)算涉及的主要費(fèi)用項(xiàng)目及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；場內(nèi)證券交易特別規(guī)定及事項(xiàng)；銀行間債券市場的交易制度；銀行間市場的交易品種和交易方式；銀行間債券結(jié)算類型和方式；銀行間債券結(jié)算業(yè)務(wù)類型；QDII 開展境外投資業(yè)務(wù)的交易與結(jié)算情況

第18章

5%

★★★

基金的估值、費(fèi)用與會計(jì)核算這章在考試中分值占比不高，約在5%左右，第一節(jié)和第二節(jié)相對來說比較重要。本章內(nèi)容不多，出題點(diǎn)主要在第一節(jié)和第二節(jié)，學(xué)習(xí)時(shí)可著重學(xué)習(xí)這兩節(jié)內(nèi)容，其它了解即可。

基金資產(chǎn)估值的概念和應(yīng)用；基金資產(chǎn)估值的法律依據(jù)、重要性和需要考慮的因素；基金資產(chǎn)估值的責(zé)任主體；基金資產(chǎn)估值的估值程序及基本原則；不同投資品種的估值方法；計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理、責(zé)任承擔(dān)及基金暫停估值的情形；基金管理費(fèi)、托管費(fèi)及銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式；基金會計(jì)核算的特點(diǎn)及主要內(nèi)容；基金財(cái)務(wù)報(bào)告分析的主要內(nèi)容

第19章

4%

★★★

到本科目快結(jié)束，教材上的內(nèi)容不多，基本上考點(diǎn)分值占比已經(jīng)比較低了，每次考試2~4道選擇題。本章可以直接通過思維導(dǎo)圖學(xué)習(xí)，圖中覆蓋了本章大部分的考點(diǎn)，如果報(bào)名了取證班的同學(xué)記得著重記憶老師在課件里分享的表格。

基金利潤來源及相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)的主要內(nèi)容；基金分紅的不同方式及利潤分配對基金份額凈值的影響；貨幣市場基金利潤分配的特殊規(guī)定；基金投資活動中涉及的稅收項(xiàng)目；投資者投資基金涉及的稅收項(xiàng)目

第27章

3%

★★

本章內(nèi)容是基金基礎(chǔ)知識的最后一章，第一節(jié)基本上屬于了解性內(nèi)容，考試很少在這里出題。第二節(jié)的QDII基金和QFII基金可以多看看。

 QFII、RQFII、QDII 的概念、規(guī)則和發(fā)展概況；基金互認(rèn)、滬港通、深港通和債券通的重要意義

第1章

4%

★★

入門知識，難度低，考點(diǎn)主要在第一節(jié)

股權(quán)投資基金的概念；股權(quán)投資基金的特點(diǎn)；股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作流程；股權(quán)投資基金運(yùn)作中的關(guān)鍵要素： 基金規(guī)模及出資方式、管理方式、投資范圍、投資策略、投資限制、收益分配

方式；股權(quán)投資基金在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用

第2章

5%

★★☆

較第一章難度有所上升，本章分值分布較為均勻

股權(quán)投資基金當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)；股權(quán)投資基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)；股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)和原則；股權(quán)投資基金政府監(jiān)管和行業(yè)自律的主體

第3章

10%

★★★

第三節(jié)內(nèi)容考得較少，另三章分值分布均勻

創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和運(yùn)作特點(diǎn)；并購基金的概念和運(yùn)作特點(diǎn)；創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金的區(qū)別；公司型基金的概念和特點(diǎn)；合伙型基金的概念和特點(diǎn)；信托（契約）型基金的概念和特點(diǎn)；不同基金組織形式的區(qū)別；股權(quán)投資母基金的概念和業(yè)務(wù)；股權(quán)投資母基金的作用和特點(diǎn)；政府引導(dǎo)基金的概念和運(yùn)作

第4章

9%

★★★

第四節(jié)分值占比相對較高，第一節(jié)和第三節(jié)分值占比很低

股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立；募集一般流程與募集所需主要資料；基金組織形式選擇的影響因素；公司型股權(quán)投資基金的所得稅；合伙型股權(quán)投資基金的所得稅；股權(quán)投資基金的增值稅；基金合同的基本要求和主要內(nèi)容；不同組織形式基金設(shè)立的條件及流程

第5章

21%

★★★★

本章內(nèi)容分值占比高，內(nèi)容也很多，全章重點(diǎn)學(xué)習(xí)

股權(quán)投資基金一般投資流程；盡職調(diào)查的概念、目的和作用；業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容；財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容；法律盡職調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容；企業(yè)價(jià)值與股權(quán)價(jià)值的聯(lián)系和區(qū)別；相對估值法的適用；相對估值法的計(jì)算；折現(xiàn)現(xiàn)金流法的適用；加權(quán)平均資本成本的計(jì)算；股權(quán)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)法和企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)法的計(jì)算；創(chuàng)業(yè)投資估值法的原理與方法；成本法和清算價(jià)值法的原理與方法；投資框架協(xié)議和投資協(xié)議的關(guān)系；估值條款和估值調(diào)整條款；優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款；第一拒絕權(quán)條款；隨售權(quán)條款；反攤薄條款；保護(hù)性條款；董事會席位條款；回售權(quán)條款；拖售權(quán)條款；競業(yè)禁止條款；保密條款；排他性條款；不同投資條款的運(yùn)用

第6章

6%

★★★

性價(jià)比比較高的一章，考點(diǎn)不多。第一節(jié)內(nèi)容相對更重要

投資后管理的概念、內(nèi)容和作用；投資后管理中獲取信息的主要方式；項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)；項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的主要方式；增值服務(wù)的價(jià)值和主要內(nèi)容

第7章

10%

★★★

第一節(jié)幾乎不考，第二節(jié)考查較多。其他小節(jié)比較均勻

項(xiàng)目退出的概念和主要方式；上市轉(zhuǎn)讓退出的概念和境內(nèi)、外上市的主要市場；境內(nèi)直接上市的流程；境內(nèi)間接上市的主要方式；境外上市的主要方式；我國二級股票市場的主要交易機(jī)制（競價(jià)交易機(jī)制、大宗交易機(jī)制、要約收購機(jī)制、協(xié)議轉(zhuǎn)讓機(jī)制）；協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式和流程；清算退出的方式和流程

第8章

11%

★★★☆

雖然整章分值占比還可，但由于小節(jié)較多所以分值比較分散。第二節(jié)、第四節(jié)、第九節(jié)加起來7%+

公司型股權(quán)投資基金增資、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收益分配、清算；合伙型股權(quán)投資基金的入伙/增加出資、退伙/減少出資、份額轉(zhuǎn)讓、收益分配、清算；信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出、份額轉(zhuǎn)讓、收益分配、清算；基金估值的概念、原則和主要方法；基金費(fèi)用、基金會計(jì)核算和基金財(cái)務(wù)報(bào)告；基金收益分配的基本概念及方式；基金清算的基本含義、清算原因與清算程序；基金信息披露的內(nèi)容和安排；基金服務(wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容；基金外包服務(wù)中可能存在的利益

沖突；內(nèi)部收益率的計(jì)算方法；已分配收益倍數(shù)的計(jì)算方法；總收益倍數(shù)的計(jì)算方法

第9章

10%

★★★

第二節(jié)占比7%+，第一節(jié)第四節(jié)分值占比不高

對股權(quán)投資基金管理人的基本要求；合格投資者制度；投資運(yùn)作中的禁止行為；股權(quán)投資基金信息披露的監(jiān)管要求；以股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)為名的非法集資的種類和構(gòu)成要件；違反法律法規(guī)時(shí)的處理方式；對創(chuàng)業(yè)投資的稅收優(yōu)惠政策；上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定

第10章

13%

★★★

各節(jié)分值占比分別是第三節(jié)>第二節(jié)>第一節(jié)

本章偏記憶，難度不大，第三節(jié)第二節(jié)很重要

股權(quán)投資基金管理人登記的主要內(nèi)容；股權(quán)投資基金管理人重大事項(xiàng)和持續(xù)報(bào)告的自律要求；股權(quán)投資基金備案的主要內(nèi)容；股權(quán)投資基金重大事項(xiàng)和持續(xù)報(bào)告的自律要求；股權(quán)投資基金募集的自律要求；基金特殊風(fēng)險(xiǎn)揭示的主要要求