根據(jù)中國中央政府與香港特別行政區(qū)簽署的《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》（以下簡稱“CEPA”），中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（以下簡稱“香港證監(jiān)會”）確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。
根據(jù)上述協(xié)定，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由香港證券及投資學(xué)會主辦、中國證券業(yè)協(xié)會承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(以下簡稱“香港資格考試”）卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》，并符合香港證監(jiān)會所列的發(fā)牌條件，即可申請相關(guān)牌照。通過上述相關(guān)考試，持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。
現(xiàn)將2016年第3次香港資格考試有關(guān)事項公告如下：
一、考試時間及地點(diǎn)
考試地點(diǎn)：北京、上海、深圳、西安和武漢，具體考試地點(diǎn)見準(zhǔn)考證。
二、報名日期及費(fèi)用
?。ㄒ唬﹫竺麜r間：9月13日17時—10月12日17時；
（二）報名費(fèi)用：
卷一：人民幣1000元/卷；
卷二、卷六、卷十六：均為人民幣1100元/卷；
符合報考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行網(wǎng)上報名，并按指定的方式及時間繳納報名費(fèi)用。
三、報考資格
報考香港資格考試的考生必須為中國公民，并擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格，即擁有由:
1.中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或
2.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或
3.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。
報考考生需對其所提交的報考資料及是否符合報考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
四、考試形式及合格線
卷一：60道單項選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同，合格線為70%（42分）。
卷二、卷六、卷十六：分別為40道單項選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同，合格線為70%（28分）。
香港資格考試成績可用于申請香港證監(jiān)會相關(guān)牌照，有效期為3年，即考生須在通過卷一考試后的3年內(nèi)向香港證監(jiān)會申請相關(guān)受規(guī)管活動的代表牌照；或在3年內(nèi)通過卷一+卷二/卷六/卷十六，并向香港證監(jiān)會申請相關(guān)受規(guī)管活動的負(fù)責(zé)人員牌照。
所有資格考試的考卷(包括卷一、二、六及十六)沒有通過考試的次序，考生可按自己的需要報考不同的考卷，即卷二、六及十六的考試可在未通過卷一的情況下直接報考。
*申請為保薦人(代表)除須通過相關(guān)考卷外，申請人還須維持作為香港證監(jiān)會第6類受規(guī)管活動的持牌人士。
有關(guān)申請香港證監(jiān)會牌照的詳情可瀏覽香港證監(jiān)會。
五、背景資料
關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定:
香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動。每位持牌人或注冊人士只需根據(jù)單一牌照或注冊，便可從事不同類別的受規(guī)管活動。該十類受規(guī)管活動如下：
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照（通過卷一考試后），應(yīng)按照下列對照表被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格:
*特別提示：由于目前內(nèi)地證券業(yè)從業(yè)資格考試改革后，新科目與香港業(yè)務(wù)牌照的互認(rèn)關(guān)系還在商議中，使用新科目成績?nèi)〉脙?nèi)地執(zhí)業(yè)證書的考生暫可能無法申請香港業(yè)務(wù)牌照。
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表，了解有關(guān)香港證監(jiān)會受規(guī)管活動之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。
資格考試卷十六：因應(yīng)香港證監(jiān)會關(guān)于從事保薦人工作的第6類(就機(jī)構(gòu)融資提供意見)持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照時，必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員必須通過香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請參閱香港證券及投資學(xué)會《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》內(nèi)的附錄一。
有關(guān)申請香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié)，請咨詢香港證監(jiān)會的發(fā)牌科。
咨詢電話：(852)22311222(選擇語言后按1)
Email:licensing@sfc.hk；
有關(guān)考試報考的問題，請咨詢中國證券業(yè)協(xié)會考試組織部。
咨詢電話：010-66575797
Email:kaoshi@sac.net.cn；
六、考試教材
成功報考并完成繳費(fèi)的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊》（電子版）一本?？忌筛鶕?jù)該溫習(xí)手冊內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。
此外，考生準(zhǔn)備考試時可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。
*《證券及期貨條例》及其附屬法例
*由香港證監(jiān)會發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引
*香港證監(jiān)會網(wǎng)址：www.sfc.hk
*香港交易所網(wǎng)址：www.hkex.com.hk
*香港金融管理局網(wǎng)址：www.info.gov.hk/hkma/
*強(qiáng)制性公積金計劃管理局網(wǎng)址：www.mpfa.org.hk
為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變，考試溫習(xí)手冊會定期或在適當(dāng)時作出更新?？忌诳荚嚽皯?yīng)先查看香港證券及投資學(xué)會的網(wǎng)頁（專業(yè)考試欄）以取得考試溫習(xí)手冊最新的資料。
七、考試綱要
卷一基本證券及期貨規(guī)例
卷二證券規(guī)例
卷六資產(chǎn)管理規(guī)例
卷十六保薦人（代表）
八、關(guān)于香港證券及投資學(xué)會
香港證券及投資學(xué)會為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動及國際認(rèn)可考試，旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。
「香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)
考生可通過香港證券及投資學(xué)會了解更多有關(guān)「香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。
九、香港證券及投資學(xué)會聯(lián)系方式
地址：香港干諾道中111號永安中心5樓510室
網(wǎng)址﹕www.hksi.org
熱線﹕(852)31206100
電子郵箱﹕exam@hksi.org
中國證券業(yè)協(xié)會
2016年9月13日
