一、單項選擇題（共 0 60  題，每小題 5 0.5  分，共 0 30  分）以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
1. 境外機構在境內(nèi)設立、收購或者參股期貨經(jīng)營機構，以及境外期貨經(jīng)營機構在境內(nèi)設立分支機構（含代表處）的管理辦法，由（ ）制訂，報國務院批準后施行。
A. 國務院期貨監(jiān)督管理機構
B. 國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院商務主管部門、外匯管理部門等有關部門
C. 國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院商務主管部門
D. 國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院外匯管理部門
2. 期貨公司辦理以下事項時，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（ ）。
A. 變更法定代表人
B. 變更住所
C. 終止境內(nèi)分支機構
D. 終止境外期貨類經(jīng)營機構
3. 下列關于期貨交易所的表述，錯誤的是（ ）。
A. 以營利為目的
B. 按照其章程的規(guī)定實行自律管理
C. 以其全部財產(chǎn)承擔民事責任
D. 負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免
4. 在我國，期貨交易的結算，由（ ）組織進行。
A. 中國證券登記結算公司
B. 期貨公司
C. 期貨交易所
D. 中國期貨業(yè)協(xié)會
5. 期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（ ）制定。
A. 國務院
B. 國務院期貨監(jiān)督管理機構
C. 國務院財政部門
D. 國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門
6. 下列關于期貨保證金的表述，正確的是（ ）。
A. 保證金可以是由期貨交易者按照規(guī)定交納的資金
B. 保證金只能用于結算
C. 保證金只能用于保證履約
D. 保證金必須是現(xiàn)金
7. 根據(jù)《期貨交易管理條例》，單位或者個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。
A. 1 倍以上 2 倍以下
B. 1 倍以上 3 倍以下
C. 1 倍以上 4 倍以下
D. 1 倍以上 5 倍以下
8. 期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（ ）萬元。
A. 3000
B. 4000
C. 5000
D. 6000
9. 下列關于期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商的表述，正確的是（ ）。
A. 供應商必須經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構指定
B. 供應商不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查，將被責令停業(yè)整頓
C. 供應商應按規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料
D. 供應商應在中國期貨業(yè)協(xié)會注冊
10. 根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品期貨和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構是（ ）。
A. 商務部
B. 中國人民銀行
C. 國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構
D. 國務院期貨監(jiān)督管理機構
11. 期貨投資者保障基金啟動資金的來源為期貨交易所按照截至 2006 年 12 月 31 日風險準備金賬戶總額的（ ）繳納形成。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
12. 期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（ ）根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰。
A. 財政部
B. 中國證監(jiān)會
C. 中國期貨業(yè)協(xié)會
D. 期貨投資者保障基金管理機構
13. （ ）定期向期貨投資者保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。
A. 中國證監(jiān)會
B. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
C. 期貨交易所
D. 中國期貨業(yè)協(xié)會
14. 審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是交易所（ ）的職權。
A. 股東大會
B. 董事會
C. 監(jiān)事會
D. 專門委員會
15. 依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是（ ）。
A. 中國證監(jiān)會
B. 期貨交易所所在地人民政府
C. 中國期貨業(yè)協(xié)會
D. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
16. 下列不屬于公司制期貨交易所會員權利的是（ ）。
A. 聯(lián)名提議召開臨時股東大會
B. 使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務
C. 在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務
D. 按照交易規(guī)則行使申訴權
17. 下列關于會員制期貨交易所會員大會的表述，正確的是（ ）。
A. 期貨交易所應在會員大會召開 20 日前將會議審議事項通知各會員，經(jīng)全體會員同意，可以對通知未列明事項進行表決
B. 期貨交易所應在會員大會召開 10 日前將會議審議事項通知各會員，臨時會員大會不得對通知未列明的事項作出決議
C. 1/3 以上理事聯(lián)名提議時，應當召開臨時會員大會
D. 會員大會必須有 1/2 以上會員參加方為有效
18. 期貨交易所應當按照（ ）20%的比例提取風險準備金。
A. 成交金額
B. 會員費收入
C. 信息費收入
D. 手續(xù)費收入
19. 期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（ ）年。
A. 25
B. 35
C. 20
D. 30
20. 下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（ ）。
A. 股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內(nèi)的事項進行審議和表決
B. 股東會每年應當至少召開一次會議
C. 股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權
D. 股東會作出決議后的 3 個工作日內(nèi)，應當向中國證監(jiān)會備案
21. 下列關于客戶與期貨公司委托關系終止的表述，錯誤的是（ ）。
A. 客戶與期貨公司的委托關系終止的，應當辦理相關的銷戶手續(xù)
B. 期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用
C. 對于銷戶的客戶有關資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應當為客戶保密
D. 銷戶的客戶有關資料保存期限不得少于 10 年
22. 下列關于期貨公司分支機構經(jīng)營管理的表述，錯誤的是（ ）。
A. 期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構
B. 期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經(jīng)營管理
C. 期貨公司不得將分支機構委托給他人經(jīng)營管理
D. 期貨公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理
23. 下列關于期貨公司與客戶關系的表述，錯誤的是（ ）。
A. 期貨公司應當妥善保存客戶資料
B. 除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應當為客戶保密
C. 期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度
D. 期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請期貨交易所仲裁
24. 依法對期貨公司及其分支機構實行自律管理的機構是（ ）。
A. 中國證監(jiān)會
B. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
C. 中國期貨業(yè)協(xié)會
D. 中國證監(jiān)會派出機構
25. 期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（ ）。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 25%
26. 期貨公司的獨立董事應當保持（ ），不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務。
A. 權威性
B. 獨立性
C. 專業(yè)性
D. 自主性
27. 期貨公司董事長任職必須具備的條件是（ ）。
A. 具有期貨從業(yè)人員資格
B. 通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
C. 具有碩士學位
D. 具有 5 年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷
28. 下列機構中，可以代理客戶從事期貨交易的是（ ）。
A. 期貨交易所的非期貨公司結算會員
B. 期貨投資咨詢機構
C. 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構
D. 期貨公司
29. 參加期貨從業(yè)資格考試的，應當具有（ ）。
A. 高中以上文化程度
B. 大學本科以上文化程度
C. 大學經(jīng)濟、投資等相關本科學歷
D. 初中以上文化程度
30. 被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)（ ）未在期貨經(jīng)營機構中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)資格前應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。
A. 1 年
B. 2 年
C. 6 個月
D. 3 個月
31. 下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構”的是（ ）。
A. 從事期貨業(yè)務的會計師事務所
B. 期貨交易所
C. 期貨公司
D. 期貨交割倉庫
32. 以下符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請條件的是（ ）。
A. 已被從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構聘用
B. 最近 3 年內(nèi)受過刑事處罰
C. 最近 3 年內(nèi)被撤銷證券從業(yè)資格
D. 最近 3 年內(nèi)受過中國銀監(jiān)會的行政處罰
33. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當給予（ ）。
A. 行政處罰
B. 市場禁入
C. 紀律懲戒
D. 罰款
34. 期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起（ ）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 5
35. 首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，應當向期貨公司（ ）負責。
A. 總經(jīng)理
B. 董事會
C. 監(jiān)事會
D. 股東會
36. 全面結算會員期貨公司調(diào)整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在（ ）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。
A. 當日結算前
B. 當日結算后
C. 下一交易日開市前
D. 期貨交易所規(guī)定期限內(nèi)
37. 非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司有權采取的措施是（ ）。
A. 對該非結算會員進行公開譴責
B. 對該非結算會員的持倉強行平倉
C. 及時向期貨交易所報告
D. 及時向中國證監(jiān)會舉報
38. 為保障期貨公司具有快速資本補充機制，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，以下可以按照一定比例計入凈資本的負債項目是（ ）。
A. 期貨公司的長期借款
B. 期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質(zhì)的長期借款
C. 期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的短期借款
D. 期貨公司的短期借款
39. 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，應當由具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所進行審計的風險監(jiān)管報表是（ ）。
A. 日風險監(jiān)管報表
B. 周風險監(jiān)管報表
C. 月度風險監(jiān)管報表
D. 年度風險監(jiān)管報表
40. 證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法正確的是（ ）。
A. 對股東的開戶資料進行審查
B. 代表股東與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同
C. 代股東接收交易密碼
D. 代股東下達交易指令
41. 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務委托協(xié)議的，雙方應當在（ ）工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。
A. 5 個
B. 10 個
C. 15 個
D. 20 個
42. 證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務的，可以從事以下行為（ ）。
A. 向客戶提示風險
B. 代客戶接收交易密碼
C. 代客戶交存保證金
D. 利用客戶交易編碼進行期貨交易
43. 根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應當?shù)卿洠?）辦理客戶交易編碼的注銷。
A. 期貨公司交易系統(tǒng)
B. 期貨公司結算系統(tǒng)
C. 期貨交易所交易結算系統(tǒng)
D. 中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)
44. 根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（ ）負責客戶開戶管理的具體實施工作。
A. 期貨公司
B. 期貨交易所
C. 中國期貨保證金監(jiān)控中心
D. 中國期貨業(yè)協(xié)會
45. 根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（ ）負責對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理。
A. 期貨公司
B. 期貨交易所
C. 中國期貨保證金監(jiān)控中心
D. 中國期貨業(yè)協(xié)會
46. 在金融期貨投資者適當性制度中，投資者申請開立期貨交易編碼時，提供的中國人民銀行征信中心個人信用報告的打印日期距申請開戶日期間隔不得超過（ ）個月。
A. 12
B. 6
C. 2
D. 1
47. 根據(jù)金融期貨投資者適當性制度，關于綜合評估中的投資經(jīng)歷，投資者應當提供近期加蓋相關證券營業(yè)部專用章的（ ）作為證券交易經(jīng)歷證明。
A. 商品期貨交易結算單
B. 記賬式國債買賣記錄
C. 外匯買賣交割單
D. 股票對賬單
48. 期貨公司不得為知識測試評分低于（ ）分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。
A. 80
B. 85
C. 90
D. 95
49. 下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（ ）。
A. 期貨公司應當公平對待委托客戶
B. 期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論
C. 期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制
D. 期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益
50. 期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（ ）向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。
A. 每周
B. 每月
C. 每季
D. 每年
51. 下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（ ）。
A. 期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險
B. 期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策
C. 期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)
D. 期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息
52. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并（ ）。
A. 為投資者創(chuàng)造最大權益
B. 最大限度維護投資者利益
C. 保證投資者滿意
D. 維護投資者的合法權益
53. 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對（ ）高度負責，誠實守信，恪盡職守。
A. 中國證監(jiān)會
B. 期貨交易各方
C. 所在機構的股東
D. 主管部門
54. 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失的，下列表述正確的是（ ）。
A. 如損失小，可不承擔責任
B. 是否承擔責任由中國期貨業(yè)協(xié)會決定
C. 應當承擔相應責任
D. 是否承擔責任由中國證監(jiān)會決定
55. 人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責任的主要原則是當事人是否（ ）。
A. 有過錯
B. 有損失
C. 違法
D. 提起訴訟
56. 人民法院審理期貨糾紛案件，應當依法保護當事人的合法權益，正確確定其應承擔的（ ）責任，并維護期貨市場秩序。
A. 客體
B. 故意
C. 風險
D. 市場
57. 對客戶的下列損失，期貨公司賠償客戶的最高額為客戶損失的 80%的是（ ）。
A. 期貨公司允許客戶開倉透支交易，對透支交易造成的損失
B. 期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益、共擔風險，對透支交易造成的損失
C. 期貨公司與有交易經(jīng)歷的客戶簽訂合同時，未要求客戶簽訂《期貨交易風險說明書》，
對客戶交易中發(fā)生的損失
D. 客戶交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，對客戶交易中發(fā)生的損失
58. 期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（ ）萬元。
A. 10
B. 50
C. 100
D. 300
59. 期貨公司應當于年度結束后（ ）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
60. 期貨公司應當將資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風險控制等崗位的業(yè)務人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起（ ）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15