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股指期貨投資者適當性制度操作指引第一章(試行)

來源:233網(wǎng)校 2010-03-28 10:59:00

  第一章 總則

  第一條 為落實股指期貨投資者適當性制度,規(guī)范期貨公司會員業(yè)務操作,根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》和中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》的有關規(guī)定,制定本指引。

  第二條 期貨公司會員應當按照中國證監(jiān)會、交易所的有關規(guī)定及本指引的要求,建立健全相關工作制度。

  第三條 期貨公司會員應當認真審核投資者的開戶申請資料,全面履行測試、評估職責,嚴格執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度。環(huán)

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