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期貨從業(yè)考試期貨交易所管理辦法重點(diǎn)法條

來(lái)源:233網(wǎng)校 2009-05-10 09:17:00

1第15條 10日?qǐng)?bào)告
第十五條 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

2第23條 10日內(nèi)報(bào)告
第二十三條 會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要,由出席會(huì)議的理事簽名。
會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 

3 第56條 多選 會(huì)員的權(quán)利
第五十六條 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利:
(一)參加會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán); 
(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù); 
(三)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施,獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù); 
(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格; 
(五)聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì); 
(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán); 
(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。 

4第65條 多選 全面會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員的關(guān)系
第六十一條 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),期貨交易所可以實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。
第六十二條 實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。 
第六十三條 實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。期貨公司會(huì)員按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù);非期貨公司會(huì)員不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。 
第六十四條 實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算,會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算。 
第六十五條 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格,非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。 
期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算,結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算,非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算。 
第六十六條 結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成。 
全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。 
第六十七條 申請(qǐng)成為結(jié)算會(huì)員的,應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格。 
第六十八條 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況,限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍,但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 

5第78條 多選 業(yè)務(wù)規(guī)模 發(fā)展計(jì)劃 潛在風(fēng)險(xiǎn)來(lái)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模
第七十八條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算,專戶存儲(chǔ)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。 

6第99條 高級(jí)管理人員不得兼任
第九十九條 期貨交易所的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的條件。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),期貨交易所的理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。
未經(jīng)批準(zhǔn),期貨交易所的其他工作人員和非會(huì)員理事不得以任何形式在期貨交易所會(huì)員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營(yíng)利性組織兼職。 

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