知識點：監(jiān)督管理★★★
第四十七條
國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責：
（一）制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權；
（二）對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理；
（三）對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動，進行
監(jiān)督管理；
（四）制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施；
（五）監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；
（六）對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督；
（七）對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處；
（八）開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動；
（九）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。
第四十八條
國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，可以采取下列措施：
（一）對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查；
（二）進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；
（三）詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項作出說明；
（四）查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記等資料；
（五）查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；
（六）查詢與被調(diào)查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶；
（七）在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日；
（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。
第四十九條
期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料。
對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)報送的年度報告，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當指定專人進行審核，并制作審核報告。審核人員應當在審核報告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當及時采取相應措施。
必要時，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人報送相關資料。
第五十條
國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關部門和單位應當給予支持和配合。
第五十一條
國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。
期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門制定。
第五十二條
國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)。
客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員以及期貨保證金存管銀行，應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。
第五十三條
期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當根據(jù)不同情況，依照本條例有關規(guī)定及時處理。
第五十四條
國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實行資格管理制度。
第五十五條
國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定；對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件、風險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關聯(lián)交易等方面提出要求。
第五十六條
期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。
期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：
（一）限制或者暫停部分期貨業(yè)務；
（二）停止批準新增業(yè)務或者分支機構(gòu)；
（三）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；
（四）限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利；
（五）責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構(gòu)的負責人員，或者限制其權利；
（六）限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用；
（七）責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權或者限制有關股東行使股東權利。
對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關措施。
對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可、關閉其分支機構(gòu)。
第五十七條
期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：
（一）通知出境管理機關依法阻止其出境；
（二）申請司法機關禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權利。
第五十八條
期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權。
在股東按照前款要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權前，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制其股東權利。
第五十九條
當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取必要的風險處置措施。
第六十條
期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權要求期貨公司予以改進或者更換。
國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應商提供該軟件的相關資料，供應商應當予以配合。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對供應商提供的相關資料負有保密義務。
第六十一條
期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。
第六十二條
會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場相關參與者提供相關服務時，應當遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國家有關規(guī)定，并按照國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的要求提供相關資料。
第六十三條
國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當與有關部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機制。
國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理。
第六十四條
國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關當事人的商業(yè)秘密，不得利用職務便利牟取不正當?shù)睦妗?/p>
