A．期貨交易所
B．全國期貨商同業(yè)公會
C．期貨結(jié)算機構(gòu)
D．以上皆非
27．期貨商從事期貨交易得有下列何種情事
A．泄漏期貨交易人委托事項
B．代期貨交易人保管款項、印鑒、存折
C．提供賬戶供期貨交易人交易
D．招募銀行員從事交易
28．依我國期貨交易法對于期貨交易定義之?dāng)⑹?，下列何者錯誤
A．不包括店頭市場之交易
B．包括期貨、選擇權(quán)、期貨選擇權(quán)、杠桿保證金四種契約
C．契約標(biāo)的物可衍生自利益
D．中央銀行得公告豁免期貨交易適用期貨交易法
29．依我國期貨交易法令，本國證券商申請兼營期貨業(yè)務(wù)之條件，下列何者錯誤？
A．最近期經(jīng)會計師查核簽證或核閱之財務(wù)報告無累積虧損且符合證交法證券商對外負(fù)債總額及流動負(fù)債總額之規(guī)定
B．最近半年未曾受證交法命令證券商解除其董事、監(jiān)察人或經(jīng)理人職務(wù)處分
C．最近三年未曾受證交法為撤銷分支機構(gòu)許可之處分
D．最近二年未曾受證交所、柜買中心停止或限制買賣處分
30．依我國期貨交易法令，期貨商同時經(jīng)營經(jīng)紀(jì)與自營業(yè)務(wù)時，下列何者錯誤？
A．應(yīng)于每次買賣時以書面文件區(qū)別自行買賣或受托買賣
B．業(yè)務(wù)信息不得互為流用
C．期貨商經(jīng)營國外期貨交易復(fù)委托業(yè)務(wù)者，于接受委托之期貨商辦理開戶時，不須按其經(jīng)紀(jì)或自營交易分別設(shè)置保證金專戶
D．期貨商自行買賣之執(zhí)行程序，不得優(yōu)于同種類期貨交易之受托買賣順序
31．依我國期貨交易法令之規(guī)定，除專營復(fù)委托之期貨商外，一般期貨商之財 務(wù)狀況有下列情形發(fā)生時，除處理原有交易外，應(yīng)即停止收受期貨交易人之訂單？
A．業(yè)主權(quán)益為最低實收資本額百分之四十五
B．業(yè)主權(quán)益為最低實收資本額百分之三十五
C．業(yè)主權(quán)益為所收客戶保證金總額百分之二十五
D．調(diào)整后凈資本為期貨交易人未沖銷部位所需保證金總額百分之二十五
32．依我國期貨交易法令，有關(guān)結(jié)算機構(gòu)運用交割結(jié)算基金之限制，下列何者錯誤？
A．得購買股票
B．得購買政府債券
C．運用上限交割結(jié)算基金余額百分之五十為限
D．期貨結(jié)算機構(gòu)因?qū)⒔桓罱Y(jié)算基金依前述運用所取得之定期存單，應(yīng)與專戶存儲之銀行訂立委托保管契約，并由該銀行保管
33．依我國期貨交易法令，有關(guān)賠償準(zhǔn)備金之規(guī)定，下列何者錯誤？
A．賠償準(zhǔn)備金由期貨結(jié)算機構(gòu)提存
B．一次先提存三億元
C．季終了后十五日內(nèi)，按結(jié)算、交割手續(xù)費收入之百分之三十繼續(xù)提存
D．應(yīng)于主管機關(guān)指定之銀行專戶存儲
34．依我國期貨交易法令之規(guī)定，期貨結(jié)算機構(gòu)之業(yè)務(wù)委員會之成員至少應(yīng)有多少比例系其結(jié)算會員？
A．二分之一
B．三分之一
C．四分之一
D．五分之一
35．依我國期貨交易法令，有關(guān)證券商經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)之范圍，下列何者不包括在內(nèi)？
A．招攬期貨交易人從事期貨交易
B．代理期貨商接受期貨交易人開戶
C．接受期貨交易人期貨交易之委托單
D．收受期貨交易人期貨交易保證金權(quán)利金
36．依我國期貨交易法令，有關(guān)證券商經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)（期貨交易輔助人）與委任期貨商家數(shù)限制之規(guī)定，下列何者正確？
A．期貨交易輔助人得同時接受二家期貨商委任
B．期貨交易輔助人得同時接受三家期貨商委任
C．期貨商得同時委任二家期貨交易輔助人
D．期貨商僅得委任一家期貨交易輔助人
37．依我國期貨交易法令，有關(guān)證券商經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)（期貨交易輔助人）與期貨商間法律關(guān)系之規(guī)定，下列何者正確？
A．期貨交易輔助人對于委任期貨商業(yè)務(wù)執(zhí)行所生損害應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任
B．期貨商與期貨交易輔助人間為居間之法律關(guān)系
C．期貨商對于期貨交易輔助人因執(zhí)行業(yè)務(wù)對期貨交易人所生之損害賠償亦應(yīng)負(fù)責(zé)
D．以上皆非
38．依我國期貨交易法令，得申請經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)者：Ⅰ證券商兼營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者；Ⅱ?qū)I(yè)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)商；Ⅲ金融機構(gòu)兼營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；Ⅳ證券自營商，以下何者正確？
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
39．依我國期貨交易法令，具有下列何種情事之證券商不得申請經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)？
A．一年半前受證券交易所停止買賣處分
B．四年前經(jīng)證券主管機關(guān)依證券交易法撤銷分支機構(gòu)許可
C．一年前受主管機關(guān)依證券交易法解除董事職務(wù)處分
D．一年半前受證券主管機關(guān)為停業(yè)處分
40．依我國期貨交易法令，委任證券商進(jìn)行國內(nèi)期貨交易輔助業(yè)務(wù)之期貨商，應(yīng)符合下列何種條件？
A．經(jīng)營國內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．具本國期貨結(jié)算機構(gòu)結(jié)算會員資格
C．應(yīng)依規(guī)定繳存交割結(jié)算基金
D．以上皆是（注意）
41．依美國商品交易法令之規(guī)定，有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)商簿冊紀(jì)錄（books and records）保存之規(guī)定，下列敘述何者錯誤？
A．須提供商品期貨交易委員會（CFTC）代表檢查
B．須提供法務(wù)部（Department of Justice）檢查
C．依法令應(yīng)保存之簿冊紀(jì)錄，應(yīng)自保存日起保存四年
D．簿冊紀(jì)錄得于應(yīng)保存期限之后三年以微縮影片（microfilm）保存
42．美國與我國有關(guān)期貨交易授權(quán)之規(guī)定：Ⅰ美國規(guī)定期貨交易人特定授權(quán)（specifically authorized）期貨經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行交易須指示明確的買賣商品利益以及數(shù)量；Ⅱ美國規(guī)定期貨交易人全權(quán)委托期貨經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行交易而非特定授權(quán)時，無須以書面授權(quán)（authorized writing）；Ⅲ我國期貨交易法規(guī)定在符合主管機關(guān)之規(guī)定下，期貨交易人于期貨經(jīng)紀(jì)商開設(shè)全權(quán)委托賬戶，下列何者正確？
A．僅Ⅰ、Ⅱ二種
B．僅Ⅱ、Ⅲ二種
C．僅Ⅰ、Ⅲ二種
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
43．依美國商品交易法（Commodity Exchange Act）之規(guī)定，下列何者為重罪（felony）？
A．商品期貨交易委員會（Commodity Futures Trading Commission） 之受雇人進(jìn)行內(nèi)線交易（insider trading）
B．沖洗買賣（wash sale）
C．交叉交易（cross trade）
D．配合交易（accommodation trade）
44．下列何者商品，系受美國商品交易法之規(guī)范？
A．認(rèn)股權(quán)證
B．股票選擇權(quán)
C．股價指數(shù)期貨選擇權(quán)
D．股價指數(shù)現(xiàn)貨
45．依美國商品交易法之規(guī)定，混合性金融工具（hybrid instruments）之商品超過多少百分比的契約價值或契約價值變動歸功于該契約之商品期貨之特性時，該契約即屬商品期貨交易委員會（CFTC）管轄？
A．五十
B．四十九
C．四十五
D．四十
46．日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商之營業(yè)人員必須向何種機關(guān)申請登記營業(yè)員始得接受客戶之委托，從事期貨交易及招攬客戶之活動
A．通商產(chǎn)業(yè)省或農(nóng)林水產(chǎn)省
B．商品期貨交易所
C．日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商協(xié)會
D．以上皆是
47．日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商營業(yè)員登記證之效期為
A．永續(xù)有效
B．未離職或解職前均為有效，但更換工作后，新雇主商品期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)另重新申請營業(yè)員之登記
C．每三年須重新申請登記
D．每二年須重新申請登記
48．日本股價指數(shù)期貨的管理法源是
A．金融期貨交易法
B．證交法
C．商品交易法
D．以上皆非
49．日本非屬金融商品的期貨交易管理法源為
A．金融期貨交易法
B．證交法
C．商品交易法
D．以上皆非
50．有關(guān)日本之商品期貨交易，下列何者系正確無誤：Ⅰ商品期貨經(jīng)紀(jì)商必須每4年重新申請核發(fā)營業(yè)執(zhí)照；Ⅱ商品期貨經(jīng)紀(jì)商得為自己之利益從事自營買賣，故其自營部門之商品期貨交易必須與客戶委托的商品期貨交易分開記帳；Ⅲ商品期貨經(jīng)紀(jì)商必須加入日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商協(xié)會，并接受該協(xié)會之自律管理；Ⅳ商品期貨經(jīng)紀(jì)商每半年應(yīng)編制凈資產(chǎn)調(diào)查表，并透過商品期貨交易所向通商產(chǎn)業(yè)省或農(nóng)林水產(chǎn)省申報
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．以上皆非
D．以上皆是
參考答案：
1．D．2．A．3．B．4．D．5．C．6．A．7．C．8．B．9．B．10．D．
11．D．12．C．13．D．14．B．15．D．16．C．17．A．18．C．19．B．20．D．
21．B．22．A．23．B．24．A．25．A．26．B．27．D．28．A．29．D．30．C．
31．B．32．A．33．C．34．B．35．D．36．C．37．C．38．A．39．D．40．D．
41．C．42．C．43．A．44．C．45．A．46．B．47．D．48．B．49．A．50．D．
