1.期貨交易應(yīng)當(dāng)在（?。﹥?nèi)進(jìn)行。 
A 期貨交易所 
B 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所 
C 期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部 
D 證券交易所 
答案：AB
2.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（ D ）任免。 
A 期貨交易所 
B 中國期貨業(yè)協(xié)會 
C 國務(wù)院 
D 中國證監(jiān)會 
3.期貨交易所會員必須是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人。 
答案：F 
4.結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 
答案：T 
5.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（ ）個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 
A 3 
B 5 
C 6 
D 12 
答案：A
6.下列屬于期貨交易所履行的職責(zé)的是（ ABCD ） 
A 提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù) 
B 設(shè)計合約，安排合約上市 
C 照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理 
D 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé) 
7.期貨交易所一律不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。( F ) 
8.期貨交易所如果從事信托投資、股票投資等業(yè)務(wù)，須經(jīng)過（ D ）批準(zhǔn) 
A 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 
B 中國期貨業(yè)協(xié)會 
C 中國證券業(yè)協(xié)會 
D 國務(wù)院 
9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列（ ）風(fēng)險管理制度 
A 當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度 
B 持倉限額和大戶持倉報告制度 
C 風(fēng)險準(zhǔn)備金制度 
D 保證金制度 
答案：ABC
D 
10.期貨市場的異常情況，是指是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。 
答案：T
11.期貨交易所辦理下列事項(xiàng)時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)（ ACD ） 
A 制定或者修改章程、交易規(guī)則 
B 聘請獨(dú)立董事 
C 合并、分立或者解散 
D 變更住所或者營業(yè)場所 
12.設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)具備的條件有（　ABD ）。 
A．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 
B．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施 
C．注冊資本金在5000萬元以上 
D．有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度 
13.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可依規(guī)定提高期貨公司的注冊資本最低限額。（ T ） 
14.在設(shè)立期貨公司時，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，其中貨幣出資比例不得低于（ D ） 
A 10％ 
B 20％ 
C 55％ 
D 85％ 
15.期貨公司的注冊資本可不是實(shí)繳資本，但需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。( F )
16.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（ ）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 
A 3 
B 6 
C 8 
D 12 
答案：B
17.期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。 
答案：T 
18.期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由（ ）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。 
A 中國證券業(yè)協(xié)會 
B 中國期貨業(yè)協(xié)會 
C 國務(wù)期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 
D 國務(wù)院 
答案：C
19.經(jīng)法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的允許，期貨公司可以從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動。 
答案：T 
20.期貨公司允許從事期貨自營業(yè)務(wù)。 
答案：F 
21.期貨公司可以為其股東提供融資，但不得對外擔(dān)保。 
答案：F
22.當(dāng)期貨公司辦理下列（ACD ）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) 
A 變更法定代表人 
B 變更5%以上的股權(quán) 
C變更住所或者營業(yè)場所 
D 設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu) 
23.當(dāng)期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)存在以下（ ACD ）情形時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù) 
A 營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷 
B 成立后無正當(dāng)理由超過6個月未開始營業(yè) 
C 主動提出注銷申請 
D 開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上 
24.期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法將客戶的保證金和其他資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到其他期貨公司。 
答案：F
25.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告大戶名單、交易情況。 
答案：F 
26.從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（ D ）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。 
A 國務(wù)院 
B 中國期貨業(yè)協(xié)會 
C 中國證券業(yè)協(xié)會 
D 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)