（A）經(jīng)紀(jì)及自營(yíng)期貨業(yè)務(wù)者，應(yīng)各別獨(dú)立作業(yè)
（B）業(yè)務(wù)信息不得互為流用
（C）經(jīng)紀(jì)與自營(yíng)人員可兼任
（D）以上皆非
2.依期貨商管理規(guī)則，何種期貨商須提列買(mǎi)賣(mài)損失準(zhǔn)備？
（A）期貨商從事自營(yíng)業(yè)務(wù)者
（B）期貨商從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
（C）專(zhuān)營(yíng)期貨商
（D）以上皆是
3.依「期貨商管理規(guī)則」之規(guī)定，期貨商得接受下列何種人之開(kāi)戶？
（A）年齡十八歲者
（B）受破產(chǎn)之宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者
（C）期貨主管機(jī)關(guān)職員
（D）曾因違背期貨交易契約已滿三年者
4.依「期貨交易所設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)」之規(guī)定，期貨交易所之設(shè)立保證金為
（A）二十億元
（B）十億元
（C）二億元
（D）五千萬(wàn)元
5.下列何者屬期貨交易所業(yè)務(wù)人員專(zhuān)屬之業(yè)務(wù)范圍？
（A）期貨交易之招攬、開(kāi)戶、受托、執(zhí)行或結(jié)算交割
（B）期貨交易契約之設(shè)計(jì)與研究
（C）期貨交易之自行買(mǎi)賣(mài)、結(jié)算交割
（D）期貨交易之全權(quán)委托。
6.何項(xiàng)業(yè)務(wù)為期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員不可能從事之業(yè)務(wù)？
（A）期貨交易之全權(quán)委托
（B）結(jié)算會(huì)員或期貨商財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)之查核
（C）期貨集中交易市場(chǎng)之監(jiān)視、結(jié)算、交割、保證金與權(quán)利金之作業(yè)及風(fēng)險(xiǎn)控管
（D）期貨結(jié)算、交割之計(jì)算機(jī)作業(yè)及信息管理
7.期貨交割結(jié)算基金應(yīng)繳交之主體為何？
（A）結(jié)算機(jī)構(gòu)
（B）結(jié)算會(huì)員
（C）同業(yè)公會(huì)
（D）主管機(jī)關(guān)
8.期貨交易人于期貨交易輔助人處簽訂受托契約后，輔助人應(yīng)將該契約
（A）立即妥善保存
（B）送交法院公證
（C）送交委任期貨商確認(rèn)并簽章
（D）送交期貨交易所確認(rèn)并簽章
9.受理及執(zhí)行期貨交易委托時(shí)，應(yīng)同步錄音
（A）1
（B）2
（C）3
（D）4
10.每委任一家期貨商業(yè)務(wù)輔助人或其分支機(jī)構(gòu)，委任期貨商應(yīng)依規(guī)定，繳存
（A）設(shè)立保證金
（B）營(yíng)業(yè)保證金
（C）交割結(jié)算基金
（D）違約損失準(zhǔn)備
1.（C） 2.（A） 3.（D）4.（C） 5.（B）
6.（A） 7.（B） 8.（C） 9.（D） 10.（C）
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