(A)1234
(B)123
(C)124
(D)234
2. 在美國,杠桿契約(Leverage Contract)系劃歸何者管轄?
(A)證管會
(B)商品期貨管理委員會
(C)聯(lián)邦儲備局
(D)以上皆非
3.針對期貨交易人之管理,美國CFTC特別制定了何種制度?
(A)「投資人部位限制」(Position Limited)
(B)「巨額申報(bào)限制」(Large Position Report)
(C)以上皆是
(D)以上皆非
4.在美國期貨交易糾紛可采何種途徑解決?1.向法院提起訴訟2.在期貨交易所進(jìn)行仲裁3.在全國期貨公會進(jìn)行仲裁4.直接向主管機(jī)關(guān)抗?fàn)?nbsp;
(A)123
(B)234
(C)134
(D)1234
5.美國期貨交易保證金額度系由
(A)商品期貨管理委員會
(B)期貨交易所
(C)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
(D)全美期貨協(xié)會
6.美國期貨商除定期向CFTC申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)告外, CFTC并要求臨時(shí)性的報(bào)告通知。當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)商不符合其所適用之最低財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí),應(yīng)于
(A)24小時(shí)
(B)48小時(shí)內(nèi)
(C)72小時(shí)內(nèi)
(D)5日內(nèi) 以電傳通知CFTC
7.有關(guān)全美期貨協(xié)會(NFA)會員資格之規(guī)定,以下何者為非?
(A)NFA會員資格可私自轉(zhuǎn)讓或贈與
(B)在期貨交易過程中,所有經(jīng)手之個(gè)人或公司都必須是NFA已登錄之會員
(C)不具備NFA會員資格者,將無法執(zhí)行下單等期貨契約之買賣事宜
(D)以上皆非
8.有關(guān)日本期貨管理法規(guī),下列何者為是?
(A)日本金融期貨受金融期貨交易法管轄
(B)日本商品期貨受商品交易所法管轄
(C)日本證券期貨受證券交易法管轄
(D)以上皆是
9.有關(guān)日本商品期貨交易所,其組織形態(tài)
(A)為營利性之公司組織
(B)為非營利性之公司組織
(C)為非營利性之會員組織
(D)以上皆非
10.有關(guān)日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商,下列何者有誤?
(A)商品期貨經(jīng)紀(jì)商沒有分類
(B)商品期貨經(jīng)紀(jì)商分為二類
(C)商品期貨經(jīng)紀(jì)商依種類之不同凈資產(chǎn)要求亦不相同
(D)以上皆非
1.(C) 2.(B) 3.(C) 4.(A) 5.(B)
6.(A) 7.(A) 8.(D)9.(C)10.(A)
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