41.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,載明下列事項:()
A: 介紹業(yè)務(wù)的范圍
B: 介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則
C: 違約責(zé)任
D: 客戶投訴的接待處理方式
參考答案[ABCD]
42.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:()
A: 申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準
B: 全資擁有或者控股一家期貨公司
C: 具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
D:配備必要的業(yè)務(wù)人員,營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員
參考答案[ABC]
43.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)( )。
A: 誠實守信
B: 勤勉盡責(zé)
C: 堅持公開、公平、公正原則
D: 對期貨交易各方高度負責(zé),維護期貨交易各方的合法權(quán)益
參考答案[ABCD]
44.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》,( )的,予以公開譴責(zé)。
A: 情節(jié)嚴重
B: 情節(jié)較輕
C: 并造成嚴重后果
D: 未造成嚴重后果
參考答案[AC]
45.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項:( )
A.非結(jié)算會員名單及其變化情況;
本文來源:考試大網(wǎng) B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況;
C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況;
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
答案:[A BCD]
46. 全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的,應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向( )報告。
A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B.期貨交易所
C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
D.期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)
答案:[BC]
47.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )的規(guī)定,建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。
A. 中國證監(jiān)會 B.中國銀監(jiān)會
C.期貨交易所 D.中國期貨業(yè)協(xié)會
答案:[A C]
48.下列說法正確的有:
A.期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報送或者補充更正;
B. 期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報送或者補充更正;
C. 期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報送或者補充更正;
D期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的,公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對公司進行現(xiàn)場檢查,發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準則和本辦法有關(guān)規(guī)定的,可以認定風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準。
答案:[AD]
49.下列用語的含義正確的有:( )
A.資產(chǎn)、流動資產(chǎn),是指期貨公司的自身資產(chǎn),不含客戶保證金
B.資產(chǎn)、流動資產(chǎn),是指期貨公司的自身資產(chǎn),含客戶保證金
C. 負債、流動負債,是指期貨公司的對外負債,不含客戶權(quán)益
D負債、流動負債,是指期貨公司的對外負債,含客戶權(quán)益
答案:[AC]
50.關(guān)于預(yù)計負債說法正確的有:( )
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債;
B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明;
C. 有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增加負債金額;
D. 有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。
答案:[ABD]