1.王某在2007年4月年犯罪入獄，2009年7月份刑滿釋放。其姐姐一直在經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，且發(fā)展很好，便鼓勵王某創(chuàng)業(yè)。于是，王某從姐姐處借來2000萬連同自己的500萬作為注冊資本，準(zhǔn)備申請設(shè)立期貨公司。據(jù)此回答下列問題：
(1)王某是否可以申請設(shè)立期貨公司?為什么?( )
A．可以，因?yàn)橥跄呈峭耆袷滦袨槟芰θ?
B．不可以，因?yàn)橥跄车淖再Y本沒有達(dá)到法定的最低限額3000萬
C．不可以，因?yàn)橥跄吃谧罱?年內(nèi)有重大的違法違規(guī)記錄
D．可以，因?yàn)橥跄惩耆戏梢?guī)定的條件
(2)假如王某在最近三年中沒有犯罪行為，且湊足了3000萬的注冊資本，則其要申請設(shè)立期貨公司還需要( )條件。
A．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
B．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
C．有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度
D．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格
2.某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元，丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元。據(jù)此回答下列問題：
(1)甲、乙、丙投資者可分別得到( )萬元的保障基金補(bǔ)償。
A．5；10；240
B．5；8；270
C．4；8；240
D．5；10；242
(2)如果現(xiàn)有的保障基金不足補(bǔ)償，則( )。
A．以現(xiàn)有的保障基金為限
B．由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償
C．如果投資者是因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，則保障基金不予補(bǔ)償
D．如果該損失是由于期貨市場波動所導(dǎo)致的，則由投資者自行負(fù)擔(dān)
3.甲和乙兩個期貨交易所欲合并，為此，甲期貨交易所召集了會員大會，乙期貨交易所召開了股東大會。據(jù)此回答下列兩個問題：
(1)關(guān)于甲乙兩個期貨交易所的組織方式，下列選項(xiàng)中說法正確的是( )。
A．甲和乙均為會員制期貨交易所
B．甲和乙均為公司制期貨交易所
C．甲為會員制期貨交易所，乙為公司制期貨交易所
D．甲為公司制期貨交易所，乙為會員制期貨交易所
(2)關(guān)于甲乙兩個期貨交易所的合并，下列選項(xiàng)中說法正確的是( )。
A．期貨交易所的合并，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
B．期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式
C．會員大會或者股東大會有權(quán)決定期貨交易所的合并
D．合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所繼承
4.由于受到某強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請停業(yè)，根據(jù)該事實(shí)情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下問題：
(1)若期貨公司欲申請停業(yè)，應(yīng)當(dāng)( )。
A．妥善處理客戶的保證金或者其他財產(chǎn)
B．清退客戶財產(chǎn)
C．成立清算組
D．轉(zhuǎn)移客戶財產(chǎn)
(2)如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可以采取( )措施。
A．接管該期貨公司
B．申請期貨公司破產(chǎn)
C．注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證
D．延長停業(yè)期間
5.甲和乙欲在期貨公司申請任職。其中，甲是本科學(xué)歷，曾在律師事務(wù)所工作六年，具有期貨從業(yè)人員資格并通過了中國證監(jiān)會認(rèn)定的資質(zhì)測試。乙是?？茖W(xué)歷，從事經(jīng)濟(jì)管理工作六年。據(jù)此回答下列問題：
(1)關(guān)于甲和乙的任職資格，下列說法正確的有( )。
A．甲乙均具備申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件
B．甲具備申請經(jīng)理層人員的任職資格條件
C．甲具有申請董事長和董事會主席的任職資格條件
D．乙具備申請獨(dú)立董事的任職資格條件
(2)如果甲申請擔(dān)任獨(dú)立董事，則甲( )。
A．必須取得學(xué)士以上學(xué)位
B．必須有履行職責(zé)所必需的時問和精力
C．不得在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)
D．必須具有碩士以上的學(xué)位
6.某證券公司2008年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產(chǎn)額與流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)比例為180%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%，2009年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負(fù)債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。根據(jù)規(guī)定，如果該證券公司欲申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)滿足以下( )條件。
A．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
B．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度
C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
D．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
7.孫某是A期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。A期貨公司指派孫某為范某提供交易服務(wù)。后孫某離職到了B期貨公司工作，但A期貨公司和孫某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在A期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給孫某，而孫某并沒有把收到的指令交回A期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。B公司對此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。在本案中，( )應(yīng)承擔(dān)該損失。
A．A期貨公司
B．B期貨公司
C．孫某
D．孫某和B期貨公司
8.王某在2007年6月取得期貨從業(yè)資格考試合格證明，但一直沒有在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)，2009年7月王某欲申請從業(yè)資格，則下列說法正確的是( )。
A．王某可以直接進(jìn)入機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)
B．王某需要重新參加從業(yè)資格考試
C．王某在申請從業(yè)資格前應(yīng)該參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
D．王某喪失執(zhí)業(yè)資格
9.李某是某期貨公司的首席風(fēng)險官，因?yàn)樯眢w原因無法勝任，提出辭職。對此，李某的下列做法正確的是( )。
A．提前30日向期貨公司董事會提出申請
B．提前30日向期貨公司監(jiān)事會提出申請
C．向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告
D．向中國期貨業(yè)協(xié)會報告
10.某期貨公司在2009年6月取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。據(jù)此，下列各項(xiàng)中正確的是 ( )。
A．應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格
B．如果該公司在2009年底未取得期貨交易所結(jié)算會員資格，則金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效
C．如果期貨公司在6個月內(nèi)未取得期貨交易所結(jié)算會員資格，則應(yīng)該申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格失效
D．該期貨公司是否向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格可以由其自由決定
11.某期貨公司制定了風(fēng)險監(jiān)管報表，欲向相應(yīng)的機(jī)關(guān)進(jìn)行報送。關(guān)于風(fēng)險監(jiān)管報表，下列各項(xiàng)中說法正確的是( )。
A．期貨公司應(yīng)當(dāng)報送月度或者年度風(fēng)險報表
B．應(yīng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表
C．應(yīng)于年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表
D．期貨公司應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)風(fēng)險監(jiān)管報表的編制和報送工作
12.客戶甲因?yàn)楣ぷ鞅容^繁忙，委托證券公司代其下達(dá)交易指令，該證券公司同意，并為該客戶提供金融擔(dān)保。關(guān)于該證券公司的行為，下列各項(xiàng)中說法正確的是( )。
A．該證券公司可以接受委托下達(dá)交易指令，但不得提供金融擔(dān)保
B．該證券公司可以為客戶提供金融擔(dān)保，但不能代行下達(dá)交易指令
C．該證券公司既可以為客戶提供金融擔(dān)保，也可以代行下達(dá)交易指令
D．該證券公司既不能為客戶提供金融擔(dān)保，也不能代行下達(dá)交易指令
13.甲期貨公司正處于改革期，其發(fā)展變動很大。當(dāng)其發(fā)生( )事項(xiàng)時應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
A．與另一期貨公司合并
B．變更公司形式
C．變更公司注冊資本
D．為了優(yōu)化組合，擬變更3%的股權(quán)
14.邸某擬進(jìn)入期貨市場進(jìn)行期貨交易，但是對期貨交易的基本規(guī)則卻不太熟悉，于是向期貨交易所工作人員咨詢，對于期貨交易所工作人員提供的下列意見，不正確的有( )。
A．期貨交易所應(yīng)該及時發(fā)布價格預(yù)測信息
B．任何單位和個人在任何情況下均不得發(fā)布期貨交易即時行情
C．期貨交易所向客戶收取的保證金，屬于會員所有
D．期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易
15.甲期貨交易所是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)新掛牌成立的一家期貨交易所，根據(jù)規(guī)定，在該期貨交易所營業(yè)期問，出現(xiàn)( )情形時必須經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)。
A．變更名稱
B．為了擴(kuò)大在市場中的競爭能力，與乙期貨交易所合并
C．為了擴(kuò)大市場占有率，在幾個大城市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)
D．變更注冊資本
2010年5月期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》預(yù)測題答案解析
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