1.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是（ ?。?。
A:職業(yè)紀律
B:專業(yè)勝任能力
C:職業(yè)品德
D:職業(yè)創(chuàng)新能力
參考答案[D]
2.
題干:期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（ ）。
A:身份證復印件并加蓋推薦公司公章
B:學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章
C:《期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表》
D:人事部門的鑒定材料
參考答案[D]
3.中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務的申請材料之日起（ ）個工作日內，做出是否批準的決定。
A.7個工作日
B.10個工作日
C.15個工作日
D.20個工作日
參考答案[D]
4.申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣（ ?。┰?
A:3000萬
B:5000萬
C:1億
D:10億元
參考答案[B]
5.證監(jiān)會受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（ ?。﹥茸龀雠鷾驶虿慌鷾实臎Q定。
A:10個工作日
B:15個工作日
C:1個月
D:3個月
參考答案[D]
6.期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，不少于（ ）。
A:1年
B:5年
C:10年
D:20年
參考答案[B]
7.期貨公司應當按照分類、（ ?。?、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。
A.流動性
B.流動資產
C.凈資本
D.流動負債
參考答案[A]
8. 題干:期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（ ?。┪痪哂衅谪?，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。
A:3
B:2
C:5
D:1
參考答案[B]
9. 題干:期貨經紀公司（ ?。?，是指期貨經紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。
A:內部控制制度
B:內部控制文本制度
C:內部監(jiān)督體系
D:內部控制模式
參考答案[A]
10.期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在（ ?。┠陜然蛴谰眯跃芙^其從業(yè)人員資格申請。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案：[A]
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