多項(xiàng)選擇題
1.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（ ）
A:申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B:全資擁有或者控股一家期貨公司
C:具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
D:配備必要的業(yè)務(wù)人員，營(yíng)業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員
參考答案[ABC]
2.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（ ）的，予以公開譴責(zé)。
A:情節(jié)嚴(yán)重
B:情節(jié)較輕
C:并造成嚴(yán)重后果
D:未造成嚴(yán)重后果
參考答案[AC]
3. 題干:期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但（ ?。┑?，可以公開相關(guān)信息。
A:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開
B:有關(guān)規(guī)章要求公布
C:期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查
D:期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后
參考答案[ABC]
4.甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國(guó)S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬(wàn)元。該案正確的處理方式是（ ?。?。
A:認(rèn)定合同無(wú)效
B:公司承擔(dān)15萬(wàn)元虧損
C:甲某承擔(dān)15萬(wàn)元虧損
D:甲某承擔(dān)30萬(wàn)元虧損
參考答案[AD]
5.在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（ ）。
A:與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)
B:與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位
C:應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格
D:不得停止該會(huì)員交易席位的使用
參考答案[ABCD]
6. 題干:期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（ ?。┑牟顑r(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。
A:高于客戶指令價(jià)格賣出
B:高于客戶指令價(jià)格買入
C:低于客戶指令價(jià)格賣出
D:低于客戶指令價(jià)格買入
參考答案[AD]
7. 題干:客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（ ?。?
A:對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn)
B:對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn)
C:對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)
D:對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)
參考答案[ABCD]
8. 題干:以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒(méi)收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（ ?。?。
A:期貨交易所擅自上市合約
B:期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào)
C:期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易
D:期貨交易所違反規(guī)定使用收益
參考答案[AB]
9. 題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司有（ ）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。
A:將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)
B:允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易
C:違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金
D:從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
參考答案[ABD]
10. 題干:下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中，正確的有（ ?。?。
A:經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶委托
B:非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營(yíng)
C:出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令
D:所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易
參考答案[ABCD]
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