多項(xiàng)選擇題（以下各小題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi)）
1．( )可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保險(xiǎn)基金。[ 2009年11月真題]
A．中國(guó)人民銀行
B．財(cái)政部
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．期貨交易所
【答案】BC
【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十三條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)枸作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。
2．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送( )。[ 2009年11月真題]
A．財(cái)政部
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)人民銀行
D．期貨交易所
【答案】AB
【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條的規(guī)定，保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。
3．期貨投資者保障基金的( )應(yīng)報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。[2009年9月真題]
A．年度收支計(jì)劃
B．使用
C．年度決算
D．追償
【答案】AC
【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十七條的規(guī)定，財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。
4．使用期貨投資者保障基金前，( )應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失。[2009年9月真題]
A．保障基金管理機(jī)構(gòu)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．期貨交易所
D．財(cái)政部
【答案】AB
【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條的規(guī)定，使用保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。
5.( )應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。[2009年9月真題]
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．期貨交易所和期貨公司
C．財(cái)政部
D．保障基金管理機(jī)構(gòu)
【答案】BD
【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十六條的規(guī)定，保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完艇、真實(shí)。
6．期貨投資者保障基金是在( )，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。
A．投資者嚴(yán)重違法違規(guī)
B．投資者風(fēng)險(xiǎn)控制不力
C．期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口
D．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口
【答案】CD
【解析】參見(jiàn)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規(guī)定。
7．出現(xiàn)( )等情況，經(jīng)中國(guó)證敗會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。
A．保障基金總額達(dá)到8億元人民幣
B．保障基金總額達(dá)到5億元人民幣
C．期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力
D．期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
【答案】ACD
【餌析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：（一）保障基金總額達(dá)到8億元人民幣；（二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。
8．期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于( )。
A．購(gòu)買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券
B．銀行存款
C．購(gòu)買國(guó)債
D．購(gòu)買巾央銀行票據(jù)
【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十四條規(guī)定，保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。
9．下列關(guān)于期貨投資者保障基金管理與監(jiān)管的說(shuō)法，不正確的有( )。
A．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)通報(bào)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況
B．期貨投資者保障基金可以用于購(gòu)買國(guó)債
C．存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每季度向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表
D．保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)
【答案】AC
【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管瑚l暫行辦法》第十八條規(guī)定，中國(guó)證臨會(huì)定刺向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。第十四條規(guī)定，保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國(guó)證雌會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。第十八條規(guī)定，存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管刪機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。第十七條規(guī)定，財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)i監(jiān)管。保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。
10．下列選項(xiàng)中，屬于可以動(dòng)用期貨投資者保障基金的情形的是( )。
A．期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺ri
B．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口
C．可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)
D．期貨市場(chǎng)波動(dòng)
【答案】ABC
【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司因嚴(yán)疆違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。
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