單項選擇題（以下各小題所給出的4個選項中，只有l(wèi)項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內）
1.律師被撤銷資格的，自被撤銷資格之日( )內，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。
A．1年
B．3年
C．4年
D．5年
【答案】D
【解析】根據《期貨交易管理條例》第九條第二款規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起來逾5年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。
2.下列各選項中，可以從事期貨交易、期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是( )。
A．國家機關
B．事業(yè)單位
C．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員
D．民營企業(yè)
【答案JD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：（一）國家機關和事業(yè)單位；（二）國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人 員；（三）證券、期貨市場禁止進入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
3.期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的( )。
A．成交量
B．最高價與最低價
C．價格預測信息 。
D．成交價
【答案】C
【解析】根據《期貨交易管理條例》第二十八條第一款規(guī)定，期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。
4.期貨交易所應當及時公布即時行情，未經( )許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。
A．期貨業(yè)協(xié)會
B．國務院期貨監(jiān)督管理機構
C．期貨交易所
D．證券業(yè)協(xié)會
【答案】C
【解析】根據《期貨交易管理條例》第二十八條第二款規(guī)定，未經期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。
5.期貨交易所向會員收取的保證金，不得( )中國證監(jiān)會規(guī)定的標準。
A．高于
B．低于
C．高于和等于
D．執(zhí)行
【答案】B
【解析】根據《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨交易應當嚴格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收馭的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。
6．《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金存放原則是( )。
A．與自有資金合并，專戶存放
B．與自有資金分開，專戶存放
C．與自有資金分開，共同存放
D．與自有資金合并，共同存放
【答案】B
【解析】根據《期貨交易管理條例》第二十九條第一款規(guī)定，期貨交易應當嚴格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。
7.嘲務院期貨監(jiān)督管理機構對于期貨公司設立申請，根據審慎監(jiān)管原則進行審查，應當在受理期貨公司設立申請之日起( )內，作出批準或者不批準的決定。
A．1個月
B．6個月
C．5個月
D．12個月
【答案】B
【解析】根據《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司沒立申請之日起6個月內，根據審慎臨管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。
8.期貨公司申請變更業(yè)務范圍，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起( )內作出批準或者不批準的決定。
A．15口
B．10日
C.1個月
D．2個月來源233網校
【答案】D
【解析】根據《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產；（二）變更公司形式；（三）變更業(yè)務范圍；（四）變更注冊資本；（五）變更5%以上的股權；（六）設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構；（七）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。前款第（四）項、第（七）項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定；前款所列其他事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。
9.下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構有權批準的期貨公司的事項的是( )。
A．變更法定代表人
B．設立或者終止境內分支機構
C．變更注冊資本
D．變更住所或者營業(yè)場所
【答案】C
【解析】根據《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營業(yè)場所；（三）設立或者終止境內分支機構；（四）變更境內分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經營范圍；（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事頊。前款第（一）項、第（二）項、第（四）項、第（五）項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定；前款第（三）項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。
10.期貨公司或者其分支機構成立后無正當理由超過( )未開始營業(yè)，期貨業(yè)務許可證將被注銷。
A.1個月
B．2個月
C．3個月
D．4個月來源233網校
【答案】C
【解析】根據《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)：（一）營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷；（二）成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；（三）主動提出注銷申請；（四）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他情形。
沖刺：2014《期貨法律法規(guī)》命題卷（6套） 全真試題及答案（8套） 終極押密試卷（2套）