二、多項選擇題
1．期貨公司首席風險官享有的職權(quán)有（　?。?br /> A．參加或者列席與其履職相關(guān)的會議
B．與為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話’
C．查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
D．了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況
答案為ABCD。期貨公司首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權(quán)：①參加或者列席與其履職相關(guān)的會議；②查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料；③與期貨公司有關(guān)人員，為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話；④了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況；⑤公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
2．期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容包括（　?。?br /> A．期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況
B．期貨公司內(nèi)部控制狀況
C．首席風險官所做的盡職調(diào)查
D．首席風險官提出的整改意見
答案為ABCD。期貨公司首席風險官應當在每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀 況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所做的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。
3．期貨公司首席風險官不履行職責或者利用職務之便牟取私利的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取下列哪些監(jiān)管措施?（　　）
A．訓誡
B．監(jiān)管談話
C．出具警示函
D．責令更換
答案為BCD。根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第29條規(guī)定，首席風險官不履行職責或者有第13條所列行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。
4．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列哪些事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案?（　　）
A．首席風險官的培訓情況和考試成績
B．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風險官采取的監(jiān)管措施
C．首席風險官的身份、學歷、學位證明
D．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與首席風險宮有關(guān)的其他事項
答案為ABD。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案：①中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風險官采取的監(jiān)管措施；②首席風險官的培訓情況和考試成績；③q-國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與首席風險官有關(guān)的其他事項。