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2014年《期貨法律法規(guī)》判斷題訓(xùn)練(4)

來源:233網(wǎng)校 2014-07-11 08:33:00
判斷題
1. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性進(jìn)行專項(xiàng)說明;有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。(?。?


2. 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。(?。?


3. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司要向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。( ?。?br />

4. 經(jīng)過整改,風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收。(?。?


5. 期貨公司董事可以直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令。(?。?


6. 期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。(?。?


7. 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位,對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。( )


8. 期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理營(yíng)業(yè)部,也可以將營(yíng)業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。(?。?


9. 期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷’客戶的交易編碼。( )


10. 申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。(?。?


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