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2014年期貨法律法規(guī)考點(diǎn)試題:第十四章新增規(guī)章制度

來源:233網(wǎng)校 2014-08-08 09:26:00
導(dǎo)讀:233網(wǎng)校獨(dú)家發(fā)布2014年期貨法律法規(guī)第十四章新增規(guī)章制度考點(diǎn)試題,本系列試題以第七版期貨法律法規(guī)匯編為大綱編寫,陸續(xù)更新,敬請關(guān)注!
三、判斷是非題
1.投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)2個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。( ?。?br /> ×。根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第41條規(guī)定,投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)3個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。
2.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠信信息,結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息,對投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評估。( ?。?br /> √。
3.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定,期貨公司會員應(yīng)當(dāng)將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。( ?。?br /> √。
4.期貨公司為客戶開立賬戶,應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核,確保開戶資料的合規(guī)、真實、準(zhǔn)確和完整。( ?。?br /> √。
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