一、單項選擇題(在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1．期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是（　　）。
A．主要部門負(fù)責(zé)人情況表
B．股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件
C．變更注冊資本的詳細(xì)方案
D．?dāng)M增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關(guān)決議
2．期貨公司變更住所，向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料中不包括（　?。?。
A．變更住所申請書
B．妥善處理客戶保證金和持倉的報告
C．變更住所的詳細(xì)計劃
D．申請日前三個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
3．期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（　?。┙y(tǒng)一印制。
A．國務(wù)院
B．期貨交易所
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．中國證監(jiān)會
4．期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（　?。?，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。
A．監(jiān)事會
B．獨立董事
C．首席風(fēng)險官
D．首席執(zhí)行官
5．期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（　?。彶椴块T或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)。日進行審查、稽核。
A．結(jié)算
B．交易
C．合規(guī)
D．法律
6．期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（　?。┫蛑袊C監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告。
A．每一季度結(jié)束后15日內(nèi)
B．每一季度結(jié)束后30日內(nèi)
C．每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)
D．每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi)
7．期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保（　?。﹥?yōu)先。
A．客戶利益
B．社會利益
C．公司利益
D．國家利益
8．在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整；對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（　?。?br /> A．向董事會報告
B．拒絕簽字
C．向證監(jiān)會報告
D．注明自己的意見和理由
9．期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知（　?。⑾蚱渥∷氐闹袊C監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
A．全體股東
B．證監(jiān)會
C．期貨交易所
D．全體客戶
10．未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處（　?。┮韵铝P款。
A．3萬元
B．5萬元
C．10萬元
D．20萬元