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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月1日)
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【單選題】證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，核對(duì)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開(kāi)戶資料一并提交( )審核開(kāi)戶和存檔。
A．證券公司
B．期貨交易所
C．期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
D．期貨公司
參考答案：D
參考解析：《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第十一條規(guī)定，證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，核對(duì)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開(kāi)戶資料一并提交期貨公司審核開(kāi)戶和存檔。
【多選題】在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對(duì)投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估，年收入的證明材料包括( )。
A．銀行出具的工資流水單
B．稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明
C．就職單位人事部門(mén)或勞資部門(mén)出具的收入證明文件
D．房屋產(chǎn)權(quán)證
參考答案：AB
參考解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三十七條規(guī)定，投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明。第四十條規(guī)定，投資者提供的其他收入證明應(yīng)當(dāng)為當(dāng)前就職單位人事部門(mén)或者勞資部門(mén)出具的加蓋公章的收入證明文件。
【判斷題】會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由期貨交易所承擔(dān)。 ( )
參考答案：×
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。
