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2024年期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》模擬題練習(八)

來源:233網校 2024-09-19 00:30:00

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-2024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習題-

1、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時,錯誤的做法是(??)。

A.與客戶簽訂書面合同

B.要求客戶在風險說明書上簽字確認

C.事先向客戶出示風險說明書

D.要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令

參考答案:D
參考解析:期貨公司及其工作人員不得接受客戶的全權委托,投資者也不得要求期貨公司或其工作人員以全權委托的方式進行期貨交易。

2、下列選項中,不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則的是( )。

A.具備專業(yè)技能,謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.幫助客戶設計期貨投資計劃并接受客戶委托,代為從事期貨交易

D.維護客戶合法權益

參考答案:C
參考解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十條期貨公司及其從業(yè)人員應當以專業(yè)的技能,謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務,保守客戶的商業(yè)秘密,維護客戶合法權益。

期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳,不得欺詐或者誤導客戶。注意題干是要選擇不屬于的選項。 

3、期貨從業(yè)人員不得在業(yè)務招攬時進行弄虛作假、 故意夸大、 引人誤解或有歧義的宣傳, 不得向客戶做獲利保證或與客戶約定共同承擔損失。(??)

A.錯

B.對

參考答案:B
參考解析:期貨從業(yè)人員不得在業(yè)務招攬時進行弄虛作假、 故意夸大、 引人誤解或有歧義的宣傳, 不得向客戶做獲利保證或與客戶約定共同承擔損失。

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