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-2024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習(xí)題-
1、期貨公司單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到(?)以上,應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A.2%
B.5%
C.3%
D.6%
(一)變更控股股東、第一大股東;
(二)單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上,且涉及境外股東的。 除前款規(guī)定情形外,期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上,應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
2、期貨公司申請(qǐng)停業(yè),停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以( )。
A.私自變更期貨公司的業(yè)務(wù)范圍
B.吊銷期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照
C.強(qiáng)制期貨公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)
D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證
3、期貨公司變更股權(quán)有下列情形的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)()
A.單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到5%
B.變更控股股東、第一大股東
C.單個(gè)股東的持股比例增加到 5%以上,且涉及境外股東的
D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上,且涉及境外股東的
(一)變更控股股東、第一大股東;
(二)單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上,且涉及境外股東的。 除前款規(guī)定情形外,期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上,應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
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