1.期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到通知的，由（　?。┏袚e證責任。

A．客戶代理人

B．期貨公司經(jīng)紀人

C．期貨公司

D．客戶

參考答案：C

參考解析：

《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承擔舉證責任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。

2.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立（　?。?。

A．結算賬戶

B．資金賬號

C．交易編碼

D．統(tǒng)一開戶編碼

參考答案：D

參考解析： 《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第六條規(guī)定，監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。

3.中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起（　　）個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告。

A．15

B．5

C．20

D．10

參考答案：D

參考解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

4.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時負責對客戶開戶資料進行審核的是（　　）。

A．期貨公司

B．期貨交易所

C．中國期貨保證金監(jiān)控中心

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

參考答案：A

參考解析： 《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。

5.（　?。攲ζ谪洀臉I(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當給予配合。

A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B．期貨交易所

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．期貨保證金存管銀行

參考答案：C

參考解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十三條規(guī)定，協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

6.期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（　　）。

A．交易編碼

B．交易賬戶

C．結算編碼

D．結算賬戶

參考答案：A

參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼。客戶與期貨公司的委托關系終止的，應當辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。

7.標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（　?。┰摌藴蕚}單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

A．前一交易日

B．前二交易日

C．前三交易日

D．當日

參考答案：A

參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第七十二條規(guī)定，標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

8.期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得（　?。?。

A．提高保證金收取標準

B．降低風險管理要求

C．降低手續(xù)費收取標準

D．提高手續(xù)費收取標準

參考答案：B

參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司與其控股股東、實際控制人在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司控股股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動。期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供服務的，不得降低風險管理要求。

9.期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（　?。?。

A．期貨公司承擔賠償責任

B．非受托人不承擔責任

C．客戶承擔部分責任

D．非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任

參考答案：A

參考解析： 《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十九條規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任，客戶予以追認的除外。

10.期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（　?。?。

A．副總經(jīng)理

B．總經(jīng)理

C．首席風險官

D．董事長

參考答案：D

參考解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十四條第一款規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。