進(jìn)入233網(wǎng)校期貨從業(yè)全真模擬考場(chǎng)測(cè)試此套試卷,可查看答案并自動(dòng)評(píng)分【在線做題】
1、在我國(guó),結(jié)算擔(dān)保金主要用于(?。?。
A.應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)
B.維持期貨交易所各項(xiàng)設(shè)施的正常運(yùn)行
C.彌補(bǔ)期貨交易所的損失
D.補(bǔ)償結(jié)算會(huì)員的投資損失
參考答案:A
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定,結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會(huì)員所有,用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)。
2、使用期貨投資者保障基金前,中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失,積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置,應(yīng)當(dāng)先以(?。浹a(bǔ)保證金缺口。
A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
B.期貨投資者保障基金
C.公積金
D.自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)
參考答案:D
參考解析:《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規(guī)定,使用期貨投資者保障基金前,中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失,積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置,應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。
3、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》稱金融期貨投資者適當(dāng)性制度(以下簡(jiǎn)稱投資者適當(dāng)性制度),是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性,區(qū)別投資者的產(chǎn)品(?。┖惋L(fēng)險(xiǎn)承受能力,選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易,并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。
A.資金規(guī)模
B.風(fēng)險(xiǎn)偏好度
C.認(rèn)知水平
D.投資規(guī)模
參考答案:C
參考解析:《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》稱金融期貨投資者適當(dāng)性制度(以下簡(jiǎn)稱投資者適當(dāng)性制度),是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性,區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易,并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。
4、下列情形中,應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是(?。?/p>
A.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本
B.期貨公司與客戶簽訂合同后,未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案
C.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求
D.未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)
參考答案:D
參考解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十三條規(guī)定,有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效:(一)沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的;(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。
5、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明,該期貨公司在申請(qǐng)日前( )月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
A.1個(gè)
B.2個(gè)
C.3個(gè)
D.5個(gè)
參考答案:B
參考解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定,證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明,該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。