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2024年7月期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考前真題沖刺練習(xí)六

來源:233網(wǎng)校 2024-06-25 00:41:58

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1、期貨公司擬免除(??)職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A. 首席風(fēng)險官

B. 董事長

C. 獨立董事

D. 監(jiān)事會主席

參考答案:A
參考解析:期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù),應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個工作日,將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

2、期貨公司( )不得違反公司規(guī)定的程序,越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

A. 董事 

B. 監(jiān)事

C. 總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人 

D. 股東、董事

參考答案:D
參考解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定,“期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作”。 

3、期貨公司分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職由()。

A. 期貨公司分支機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法備案

B. 期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)

C. 期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法備案

D. 期貨公司分支機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)

參考答案:A
參考解析:期貨公司董事、 監(jiān)事和高級管理人員的任職, 由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法備案。

分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職由期貨公司分支機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法備案,并抄報期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

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