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交割倉庫： |
10-50 |
1-10 |
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交易所：保證金不足、挪保證金、未無負債、停板、持倉限額和大戶 |
10-50 |
紀律處分 |
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期貨公司：不合規(guī)委托、保證金不足、違規(guī)業(yè)務(wù)、自營、擔保、混碼 |
10-30 |
1-5 |
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欺詐客戶，獲利保證不說明書、共擔風險、擅自交易、誘騙客戶發(fā)指令、假成交回報、挪保證金 |
10-50 |
1-10 |
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內(nèi)幕交易 |
10-50 |
3-30 |
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操縱價格、境外交易、擅自交易 |
20-100 |
1-10 |
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軟件供應(yīng)商 |
3-10 |
1-5 |
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中介機構(gòu) |
1-5 |
3-10 |
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境外交易 |
20-100 |
1-10 |
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國有交易 |
10-50 |
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不合規(guī)人交易 |
10-30 |
1-5 |
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（內(nèi)幕信息獲利）五年以下，所得一倍五倍；嚴重，五年十年，一倍五倍
（編造虛假信息）五年以下一萬元十萬元
（操縱價格）嚴重，五年以下，所得一倍五倍,單位的五年以下
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流動資產(chǎn)/流動負債 |
凈資本/凈資產(chǎn) |
負債/凈資產(chǎn) |
凈資本 |
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IB |
150% |
70% |
10% |
12億 |
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期貨 |
100% |
40% |
150% |
1500萬（3000萬） |
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5% |
實收資本、凈資產(chǎn)3000萬 |
凈資產(chǎn)不低實收50% |
或有不低凈資產(chǎn)50% |
100%本10億產(chǎn)15億 |
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凈資本 |
注冊資本 |
季度末客戶權(quán)益 |
控股股東凈資產(chǎn) |
不適用（凈資產(chǎn)） |
5年工作連續(xù)高管3年 |
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交易 |
4500萬 |
5000萬 |
8000萬 |
2億 |
8億 |
2人、1人 |
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全面 |
9000萬 |
1億 |
3億3年盈、1億2年 |
10億凈資本10億 |
15億 |
3人、2人 |
