1．【答案】ACD【解析】B項(xiàng)影響商品的供給量。
2．【答案】ABCD【解析】除利率和匯率因素之外，作為金融貨幣體系重要組成部分的股票及債券市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)和外匯市場(chǎng)的運(yùn)行，也會(huì)影響期貨市場(chǎng)的運(yùn)行。
3．【答案】ABD【解析】道氏理論將趨勢(shì)分為主要趨勢(shì)、次要趨勢(shì)和短暫趨勢(shì)三種類(lèi)型。
4．【答案】BCD【解析】圓弧形形成所花的時(shí)間越長(zhǎng)，今后反轉(zhuǎn)的力度就越強(qiáng)，越值得人們?nèi)ハ嘈胚@個(gè)圓弧形。
5．【答案】BC【解析】旗形具有測(cè)算功能；旗形形成之前和突破之后，成交量都很大。
6．【答案】BCD【解析】貴金屬期貨屬于商品期貨。
7．【答案】AD【解析】BC兩項(xiàng)會(huì)促使本幣貶值。
8．【答案】ABD【解析】遠(yuǎn)期交易的價(jià)格不具備公開(kāi)性。
9．【答案】ABC【解析】D項(xiàng)屬于長(zhǎng)期利率期貨。
10．【答案】AC【解析】道?瓊斯指數(shù)采取算術(shù)平均法計(jì)算；金融時(shí)報(bào)30指數(shù)采用幾何平均法計(jì)算。
11．【答案】CD【解析】按執(zhí)行時(shí)間劃分，期權(quán)可以分為歐式期權(quán)和美式期權(quán)。AB兩項(xiàng)為按買(mǎi)方的權(quán)利性質(zhì)進(jìn)行的區(qū)分。
12．【答案】AC【解析】有效期越短，買(mǎi)方因期權(quán)價(jià)格波動(dòng)而獲利的可能性越小，從而時(shí)間價(jià)值越小。
13．【答案】AC【解析】賣(mài)出看漲期權(quán)適用于看后市下跌或已見(jiàn)頂?shù)那闆r，期權(quán)被要求履約風(fēng)險(xiǎn)=執(zhí)行價(jià)格-標(biāo)的物平倉(cāng)買(mǎi)人價(jià)格+權(quán)利金。
14．【答案】ABCD【解析】該投資者進(jìn)行的是空頭看漲期權(quán)垂直套利。
15．【答案】ABCD【解析】按照功能來(lái)劃分，期貨投資基金行業(yè)中的參與者包括商品基金經(jīng)理、交易經(jīng)理、商品交易顧問(wèn)、期貨傭金商、托管者和基金投資者。
16．【答案】ACD【解析】CPO在投資管理方面的職責(zé)有：制定投資目標(biāo)，確定投資組合中投資品種的范圍、投資策略以及對(duì)CTA投資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控(比如杠桿程度的監(jiān)控)；CTA在投資管理方面的主要職責(zé)有：設(shè)計(jì)交易程序、確定交易方法、技術(shù)和交易的風(fēng)險(xiǎn)管理(如確定止損點(diǎn)等)。
17．【答案】ABCD【解析】對(duì)期貨投資基金監(jiān)管所要達(dá)到的目標(biāo)包括：維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序；提高期貨投資基金效率；保障投資者的權(quán)益；降低風(fēng)險(xiǎn)；實(shí)現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)。
18．【答案】ABCD【解析】期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的特征包括：風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性、風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)并存、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的相對(duì)性、風(fēng)險(xiǎn)損失的均等性和風(fēng)險(xiǎn)的可防范性。
19．【答案】BCD【解析】市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是不可控風(fēng)險(xiǎn)，即使管理法規(guī)和機(jī)制比較健全，也可能產(chǎn)生市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
20．【答案】ACD【解析】期貨市場(chǎng)主體的風(fēng)險(xiǎn)管理分為期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理(含期貨交易結(jié)算所的風(fēng)險(xiǎn)管理)，期貨經(jīng)紀(jì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理和客戶的風(fēng)險(xiǎn)管理。