第二節(jié)期貨市場風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度與機(jī)構(gòu)
多項(xiàng)選擇題（以下各小題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目 要求選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)）
1.2007年4月15日，國務(wù)院頒布實(shí)施《期貨交易管理?xiàng)l例》，與原《暫行條例》相比，擴(kuò)大 了期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，在所有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上增加了（ ）業(yè)務(wù)。[2010年9月真 題]
A.期貨投資咨詢
B.自營交易
C.境外套保
D.境外期貨經(jīng)紀(jì)
【解析】修訂后的《期貨交易管理?xiàng)l例》對《暫行條例》作了重要修改：①擴(kuò)大了適用范圍； ②對交易結(jié)算制度進(jìn)行了創(chuàng)新；③適當(dāng)擴(kuò)大了期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，在原有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 基礎(chǔ)上增加了境外期貨經(jīng)紀(jì)和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)；④強(qiáng)化對期貨公司監(jiān)管的基礎(chǔ)制度建 設(shè)；⑤強(qiáng)化證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管職能；⑥加強(qiáng)自律管理；⑦規(guī)定了變相期貨的具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。
2.中國證監(jiān)會(huì)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理的主要職責(zé)有（　?。┑取2010年5月真題]
A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作
B.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理
C.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施
D.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)
【解析】依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，中國證監(jiān)會(huì)在對證券市場實(shí)施監(jiān)督管理的過程中履行下列職 責(zé)：①制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；②對品種的上市、 交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理；③對期貨交易所、期貨公司 及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證 金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理；④制定期貨從 業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施；⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況； ⑥對期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；⑦對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的 行為進(jìn)行查處；⑧開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動(dòng)；⑨法律、行政 法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。A項(xiàng)屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)。
3.中國期貨保證金監(jiān)控中心的職能包括（　?。2010年3月真題]
A.為期貨交易所提供相關(guān)的信息服務(wù)
B.保證期貨合約的履行
C.建立并管理投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)
D.建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)
【解析】中國期貨保證金監(jiān)控中心的主要職能有：①建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系 統(tǒng)，對期貨保證金及相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控；②建立并管理投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)，為投資者 提供有關(guān)期貨交易結(jié)算信息查詢及其他服務(wù)；③督促期貨市場各參與主體執(zhí)行中國證監(jiān) 會(huì)期貨保證金安全存管制度；④將發(fā)現(xiàn)的各期貨市場參與主體可能影響期貨保證金安全 的問題及時(shí)通報(bào)監(jiān)管部門和期貨交易所，按中國證監(jiān)會(huì)的要求配合監(jiān)管部門進(jìn)行后續(xù)調(diào) 查，一并跟蹤處理結(jié)果；⑤為期貨交易所提供相關(guān)的信息服務(wù)；⑥研究和完善期貨保證金 存管制度，不斷提高期貨保證金存管的安全程度和效率等。B項(xiàng)屬于期貨交易所的職責(zé)。
4.我國期貨市場風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系通過（　?。ζ谪浭袌鲞M(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。[2010年3月真題]
A.立法管理
B.行政管理
C.行業(yè)自律管理
D.禪收管理
【解析】我國期貨市場風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系主要包括期貨市場相關(guān)法律法規(guī)與自律規(guī)則（立法管 理）、期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)(行政管理）、期貨自律機(jī)構(gòu)(行業(yè)自律管理）。
5.中國期貨保證金監(jiān)控中心的經(jīng)營宗旨是（　?。2009年11月真題]
A.實(shí)行行業(yè)自律管理
B.及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨保證金風(fēng)險(xiǎn)狀況
C.配合期貨監(jiān)管部門處置風(fēng)險(xiǎn)事件
D.建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制
【解析】中國期貨保證金監(jiān)控中心是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立，并在國家工商 行政管理總局注冊登記的期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)的非營利性公司制法人，其經(jīng)營宗旨 是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨保證金風(fēng)險(xiǎn)狀況，配合期貨監(jiān) 管部門處置風(fēng)險(xiǎn)事件。
6.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨包括維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場的（　?。┰瓌t。[2009 年11月真題]
A.平等
B.公正
C.公平
D.公開
【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨是貫徹執(zhí)行國家法律法規(guī)和國家有關(guān)期貨市場的方針政 策，發(fā)揮政府與行業(yè)之間的橋梁和紐帶作用，實(shí)行行業(yè)自律管理，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益， 維護(hù)期貨市場的公開、公平、公正原則，開展對期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德教育、專業(yè)技 術(shù)培訓(xùn)和嚴(yán)格管理，促進(jìn)中國期貨市場規(guī)范、健康、穩(wěn)定地發(fā)展。
7.下列規(guī)章和規(guī)范文件中，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)的有（　?。?。
A.《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》
B.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
C.《期貨從業(yè)人員管理辦法》
D.《期貨從業(yè)人員資格考試管理規(guī)則》
【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)已經(jīng)制定或修訂完成了《期貨從業(yè)人員資格考試管理規(guī)則》、《期- 貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則》、《期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)規(guī)則》、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行 為準(zhǔn)則》、《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)管 理規(guī)則》六個(gè)自律規(guī)則的草案。C項(xiàng)《期貨從業(yè)人員管理辦法》由中國證監(jiān)會(huì)制定。
8.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)有（　　）。
A.制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則
B.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴
C.發(fā)布期貨價(jià)格信息
D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)
【解析】依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：①教育和組織會(huì)員遵守期貨法律 法規(guī)和政策；②制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對違反協(xié) 會(huì)章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；③負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管 理以及撤銷工作；④受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā) 生的糾紛進(jìn)行調(diào)解；⑤依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員 的建議和要求；⑥組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流；⑦組織會(huì)員 就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究；⑧期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。
9.目前，我國期貨法律法規(guī)體系的構(gòu)成包括（　?。?。
A.自律規(guī)則
B.國務(wù)院制定的行政法規(guī)
C.中國證監(jiān)會(huì)及其他政府部門制定的部門規(guī)章與規(guī)范性文件
D.最高人民法院和最高人民檢察院的有關(guān)司法解釋
10.下列關(guān)于中國期貨保證金監(jiān)控中心的說法，正確的有（　　）。
A.由中國證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立
B.是非營利性公司制法人
C.業(yè)務(wù)接受中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)
D.章程經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施
11.下列不屬于期貨交易所履行的監(jiān)管職責(zé)的有（　?。?。
A.設(shè)計(jì)期貨合約，安排期貨合約上市
B.發(fā)布市場信息
C.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施
D.保證期貨市場各參與主體執(zhí)行中國證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管制度
【解析】C項(xiàng)屬于中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)；D項(xiàng)屬于中國期貨保證金監(jiān)控中心的職責(zé)。
12.下列對于我國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的描述，正確的有（　?。?。
A.是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人
B.其權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)
C.其章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
D.其業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督
13.依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，地方期貨自律組織的職能有（　?。?。
A.教育會(huì)員貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)，合規(guī)經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)
B.維護(hù)行業(yè)公平競爭的市場秩序，為會(huì)員提供咨詢服務(wù)，組織聯(lián)誼活動(dòng)，創(chuàng)造團(tuán)結(jié)協(xié) 作、互相促進(jìn)、共同發(fā)展的行業(yè)氛圍，提升期貨行業(yè)整體素質(zhì)
C.維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，調(diào)解會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的期貨業(yè)務(wù)糾紛
D.組織期貨從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能和職業(yè)道德素質(zhì)
【解析】除ABCD四項(xiàng)外，地方期貨自律組織的職能還有：①開展期貨理論研究和市場 調(diào)研，收集、整理國內(nèi)外期貨市場信息，組織經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)交流；反映期貨市場 發(fā)展中的情況和熱點(diǎn)問題。②做好期貨市場的宣傳、普及工作，加強(qiáng)投資者培訓(xùn)、教 育，創(chuàng)造良好的期貨業(yè)發(fā)展環(huán)境。③依據(jù)國家、證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨業(yè)監(jiān)管的法律、法規(guī)和 規(guī)章，依據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見，制定轄區(qū)行業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)道德規(guī)范和 自律性管理細(xì)則并督促執(zhí)行。④受理對會(huì)員違法違規(guī)問題的舉報(bào)，表彰獎(jiǎng)勵(lì)業(yè)內(nèi)有突出 貢獻(xiàn)和優(yōu)良業(yè)績的會(huì)員及從業(yè)人員；處分違反商會(huì)章程及自律規(guī)則者。
參考答案：1AD 2BCD 3ACD 4ABC 5BCD 6BCD 7ABD 8ABD 9ABCD 10ABCD 11 CD 12ABCD 13 ABCD