13.在美國證券市場的有關(guān)法律法規(guī)中，涉及期貨投資基金監(jiān)管的有(    )。

A.《1933年證券法》

B.《1934年證券交易法》

C.《商品交易法》

D.《1940年投資顧問法》

【答案】ABCD
【解析】此外，涉及期貨投資基金監(jiān)管的法律法規(guī)還有《1940年投資公司法》、《1999年金融服務(wù)現(xiàn)代化法》等
14.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)主要包括(    )。

A.管理風(fēng)險(xiǎn)來源：考試大

B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C.代理風(fēng)險(xiǎn)

D.交割風(fēng)險(xiǎn)

【答案】AB
【解析】期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)主要包括交易所的管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。前者是指由于交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或者執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán)、交易者違規(guī)操作等原因所造成的風(fēng)險(xiǎn)后者則是指由于計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)或通訊信息系統(tǒng)出現(xiàn)故障而帶來的風(fēng)險(xiǎn)
15.在英國，實(shí)施政府監(jiān)管的機(jī)構(gòu)是證券投資委員會(huì)(SIB)，其下設(shè)的自律組織主要包括(    )。
A.商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)，監(jiān)管涉及證券、期貨和期權(quán)業(yè)務(wù)的公司
B.投資管理監(jiān)管組織(IMRO)，監(jiān)管從事基金管理的公司
C.金融中介、管理人和經(jīng)紀(jì)商監(jiān)管協(xié)會(huì)(FIMBRA)，監(jiān)管提供咨詢和安排交易的中介公司
D.人壽保險(xiǎn)和單位信托基金監(jiān)管組織(IAUTRO)，監(jiān)管推銷人壽保險(xiǎn)和單位信托基金的公司
【答案】BCD
【解析】除BCD三項(xiàng)外，自律組織還包括證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)(SFA)，監(jiān)管涉及證券、期貨和期權(quán)業(yè)務(wù)的公司。
16.下列針對(duì)投資基金的表述，正確的有(    )。
A.投資基金實(shí)行的是一種集合投資制度
B.投資基金發(fā)行的基金券是一種面向個(gè)別投資者的投資工具
C.投資基金在本質(zhì)上是一種金融信托
D.投資基金執(zhí)行按資分配的法則
【答案】ACD
【解析】投資基金發(fā)行的基金券是一種面向社會(huì)大眾的投資工具
17基金單位贖回過程中，涉及的內(nèi)容有(    )。

A.贖回價(jià)格

B.贖回程序

C.短期交易費(fèi)用

D.贖回條件

【答案】ABC
【解析】在基金單位贖回過程中，涉及的內(nèi)容有贖回價(jià)格、贖回程序和短期交易費(fèi)用。
18貨投資基金風(fēng)險(xiǎn)控制的具體內(nèi)容包括(    )。

A.風(fēng)險(xiǎn)測量

B.風(fēng)險(xiǎn)控制的原則和目標(biāo)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理方法

D.投資限制

【答案】ABCD
【解析】期貨投資基金風(fēng)險(xiǎn)控制的具體內(nèi)容包括四個(gè)方面：風(fēng)險(xiǎn)測量；風(fēng)險(xiǎn)控制的原則和目標(biāo)；風(fēng)險(xiǎn)管理方法；投資限制
19列不屬于期貨投資基金監(jiān)管模式的是(    )。

A.國家嚴(yán)格統(tǒng)一監(jiān)管模式

B.行業(yè)自律組織監(jiān)管模式

C.會(huì)員自律監(jiān)管模式

D.個(gè)人自律管理模式

【答案】CD
【解析】期貨投資基金的監(jiān)管模式有三種：國家嚴(yán)格統(tǒng)一監(jiān)管模式；行業(yè)自律組織監(jiān)管模式；公司自律管理模式