導(dǎo)讀：每天進(jìn)步一點(diǎn)，就是要付諸行動(dòng)，光有想法是不行的，比如每天做一兩套試卷，這樣下來(lái)一個(gè)月時(shí)間就能積累一定的做題量，考試時(shí)就能得心應(yīng)手了。

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第1題單選  

關(guān)于遠(yuǎn)期交易與期貨交易的區(qū)別，下列描述錯(cuò)誤的是（）。  

A期貨交易的是交易所統(tǒng)一制定的標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約  

B遠(yuǎn)期交易缺乏流動(dòng)性  

C遠(yuǎn)期交易最終的履約方式是商品交割形式  

D遠(yuǎn)期交易的信用風(fēng)險(xiǎn)比期貨交易低，沒(méi)有所謂的追加保證金問(wèn)題  

【答案】D  

【解析】由于遠(yuǎn)期交易通常是一對(duì)一的買(mǎi)賣(mài)雙方場(chǎng)外交易行為。一旦其中的一方突然違約，則對(duì)交易的另一方會(huì)造成很大的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，其信用風(fēng)險(xiǎn)要比期貨交易高得多。因?yàn)槠谪浗灰字?，買(mǎi)賣(mài)雙方的對(duì)手是期貨交易所，而不是買(mǎi)賣(mài)對(duì)方。  

第2題單選  

非會(huì)員單位只能通過(guò)期貨公司進(jìn)行期貨交易，體現(xiàn)了期貨交易的（）特征。  

A雙向交易  

B交易集中化  

C杠桿機(jī)制  

D合約標(biāo)準(zhǔn)化  

【答案】B  

【解析】期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行體現(xiàn)了期貨交易的交易集中化特征。  

第3題單選  

空頭避險(xiǎn)策略中，下列基差值的變化對(duì)于避險(xiǎn)策略不利的是()。  

A基差值為正，而且絕對(duì)值變大  

B基差值為負(fù)，而且絕對(duì)值變小  

C基差值為正，而且絕對(duì)值變小  

D無(wú)法判斷  

【答案】C  

【解析】空頭套期保值即賣(mài)出套期保值，當(dāng)基差走弱時(shí)，虧損。而基差走弱即基差變小。AB選項(xiàng)為基差變大。  

第4題單選  

國(guó)內(nèi)交易所期貨合約的開(kāi)盤(pán)價(jià)由（）產(chǎn)生。  

A買(mǎi)方報(bào)價(jià)  

B賣(mài)方報(bào)價(jià)  

C買(mǎi)賣(mài)均價(jià)  

D集合競(jìng)價(jià)  

【答案】D  

【解析】國(guó)內(nèi)交易所期貨合約的開(kāi)盤(pán)價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生。  

第5題單選  

若某期貨交易客戶的交易編碼為001201005688，則代表客戶編號(hào)的是（）。  

A0012  

B5688  

C001201  

D01005688  

【答案】D  

【解析】前4位代表會(huì)員號(hào)，后8位代表客戶號(hào)。0012代表會(huì)員號(hào)，01005688代表客戶號(hào)。  

第6題多選  

股指期貨可用作（）工具。  

A套利  

B投機(jī)  

C套期保值  

D規(guī)避非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)  

【答案】ABC  

【解析】股指期貨的應(yīng)用領(lǐng)域主要有套期保值、投機(jī)套利和資產(chǎn)管理三個(gè)方面。利用股指期貨規(guī)避的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。  

第7題多選  

如果（），我們稱基差的變化為“走弱”。  

A基差為正且數(shù)值越來(lái)越小  

B基差從負(fù)值變?yōu)檎?nbsp; 

C基差從正值變?yōu)樨?fù)值  

D基差為負(fù)值且絕對(duì)數(shù)值越來(lái)越大  

【答案】ACD  

【解析】基差變小，稱為“走弱”。  

第8題多選  

國(guó)內(nèi)某出口企業(yè)3個(gè)月后收到歐元貨款，以美元結(jié)算，該企業(yè)預(yù)期歐元兌美元匯率貶值，則可通過(guò)（）來(lái)規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)。  

A賣(mài)出歐元兌美元遠(yuǎn)期合約  

B買(mǎi)入歐元兌美元遠(yuǎn)期合約  

C賣(mài)出歐元兌美元期貨合約  

D買(mǎi)入歐元兌美元期貨合約  

【答案】AC  

【解析】出口商未來(lái)將會(huì)得到一筆外匯,為了避免外匯匯率下跌造成損失，即預(yù)期歐元兌美元匯率貶值，應(yīng)賣(mài)出歐元兌美元期貨合約或賣(mài)出歐元兌美元遠(yuǎn)期合約。  

第9題多選  

期貨交易指令的內(nèi)容包括（）等。  

A交易方向  

B交易的品種及合約月份  

C交易的數(shù)量  

D保證金率  

【答案】ABC  

【解析】交易指令的內(nèi)容一般包括：期貨交易的品種及合約月份、交易方向、數(shù)量、價(jià)格、開(kāi)平倉(cāng)等。  

第10題多選  

國(guó)內(nèi)期貨交易所進(jìn)行計(jì)算機(jī)撮合成交原則是（）。  

A時(shí)間優(yōu)先  

B數(shù)量?jī)?yōu)先  

C套保優(yōu)先  

D價(jià)格優(yōu)先  

【答案】AD  

【解析】計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)一般將買(mǎi)賣(mài)申報(bào)單以價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行排序。